99亚洲国产精品,激情亚洲视频

相關(guān)推薦

2017證券從業(yè)資格考試業(yè)務(wù)練習(xí)題及答案

　　說(shuō)到考試大家肯定會(huì)想到習(xí)題，我們知道平時(shí)的練習(xí)題可以決定我們考試的成績(jī)，有選擇的做題可以給我們帶來(lái)優(yōu)異的成績(jī)。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2017證券從業(yè)資格考試業(yè)務(wù)練習(xí)題，希望可以幫助到各位考生!

2017證券從業(yè)資格考試業(yè)務(wù)練習(xí)題及答案

　　1、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年(　　)月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告

　　A.4

　　B.6

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。……”第38題判斷修改保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(　　)

　　參考答案：√

　　參考解析：《保薦辦法》第七十四條保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

　　2、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件，以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦代表人資格有(　　)

　　A.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　B.受到稅務(wù)的行政處罰

　　C.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷

　　E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案：C,D,E

　　參考解析：本題A，應(yīng)限期改正，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。B，根據(jù)條文是受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰直接撤銷資格，稅務(wù)局行政處罰不影響。

　　3、以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查說(shuō)法正確的有(　　)

　　A.主板上市公司2012年10月15日公開(kāi)增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次

　　B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次

　　C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次

　　D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　參考答案：B

　　參考解析：《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第三十條保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對(duì)上市公司至少進(jìn)行…次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不滿三個(gè)月的除外。

　　4、在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。第8題　證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可直接撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格有(　　)

　　A.注冊(cè)資本低于人民幣1億元

　　B.受到工商局的行政處罰

　　C.從業(yè)人員不足35人

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合相關(guān)規(guī)定

　　E.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　參考答案：B,E

　　參考解析：本題考查的是證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件以及維持保薦機(jī)構(gòu)資格的條件�？梢灾苯映蜂N的情形是最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　5、以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說(shuō)法正確的有(　　)

　　A.上市公司收購(gòu)，從收購(gòu)?fù)瓿芍?2個(gè)月

　　B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年

　　D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項(xiàng)，應(yīng)該自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月;

　　B選項(xiàng)，如因借殼上市實(shí)際控制人變化，自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起，不少于3個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　C選項(xiàng)，滬深交易所都沒(méi)有持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人變化，延長(zhǎng)1年的相關(guān)規(guī)定。按深交所新的《保薦工作指引》，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深交所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間：(1)上市公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的;(2)上市公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者交易所公開(kāi)譴責(zé)的;(3)上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為D。

　　D選項(xiàng)，根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，法定督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募資的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)督導(dǎo)。

　　6、甲證券公司于2013年5月取得保薦機(jī)構(gòu)資格，則其于2014年3月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告符合《保薦辦法》關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定。(　　)

　　參考答案：×

　　參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)(　　)

　　參考答案：√

　　參考解析：《保薦辦法》第四十三條：保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　8、以下情形中需要聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的情形(　　)

　　A.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份

　　B.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份

　　C.保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份

　　D.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份

　　E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：本題考點(diǎn)為應(yīng)當(dāng)聯(lián)合保薦的情形。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條：保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。

　　相關(guān)閱讀：2016年證券從業(yè)資格證考試這樣復(fù)習(xí)

　　1.研讀考試大綱，熟悉重點(diǎn)、難點(diǎn)

　　證券從業(yè)資格考試大綱是考生發(fā)現(xiàn)命題點(diǎn)的重要途徑。因此，考生應(yīng)認(rèn)真、反復(fù)閱讀考試大綱的內(nèi)容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點(diǎn)，然后將這些要求用不同符號(hào)或不同顏色的筆在指定教材中做好標(biāo)記，以便在學(xué)習(xí)中準(zhǔn)確把握重點(diǎn)、難點(diǎn)。

　　2.網(wǎng)羅歷年真題，把握命題趨勢(shì)

　　對(duì)考生來(lái)說(shuō)，歷年考試真題是了解考試命題趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)的重要“窗口”。證券業(yè)從業(yè)資格考試已經(jīng)連續(xù)舉辦多年，因此會(huì)出現(xiàn)一些高頻考點(diǎn)，考生務(wù)必網(wǎng)羅這幾年尤其是近兩年的考試真題，學(xué)會(huì)從這些真題中整理出�？�、必考的內(nèi)容。這就要求考生在收集歷年真題的基礎(chǔ)上，應(yīng)在指定教材中找到每一真題的出處，同時(shí)標(biāo)記是哪一年的考題，最終發(fā)掘出近年考試發(fā)生的變化及命題趨勢(shì)。

　　3.總結(jié)命題考點(diǎn)，復(fù)習(xí)主次分明

　　考生要根據(jù)教材中標(biāo)記的歷年考題，統(tǒng)計(jì)各章節(jié)內(nèi)容在歷年考題中所占的分值，同時(shí)結(jié)合考試大綱，羅列出反復(fù)出現(xiàn)的考點(diǎn)及從未出現(xiàn)的內(nèi)容，以便在復(fù)習(xí)過(guò)程中能夠分清主次，做到心中有數(shù)。

　　4.全面通讀教材，掌握內(nèi)在聯(lián)系

　　證券從業(yè)資格考試考查的知識(shí)點(diǎn)以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時(shí)間。在這里強(qiáng)調(diào)對(duì)教材的通讀，是要突出全面理解和融會(huì)貫通。此外，在準(zhǔn)確把握文字背后復(fù)雜含義的基礎(chǔ)上，還要注意不同章節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系，能夠從整體上對(duì)應(yīng)考科目進(jìn)行全面、系統(tǒng)地掌握。

　　5.突擊重要考點(diǎn)，靈活應(yīng)對(duì)變化

　　考生在全面通讀證券從業(yè)資格考試教材的基礎(chǔ)上，更要注意抓住重點(diǎn)進(jìn)行復(fù)習(xí)。每門課程都有其必考知識(shí)點(diǎn)，這些知識(shí)點(diǎn)在每年的試卷上都會(huì)出現(xiàn)，只是命題的形式不同，萬(wàn)變不離其宗。因此，對(duì)于重要的知識(shí)點(diǎn)，考生一定要熟練掌握，并且能夠舉一反三，做到以不變應(yīng)萬(wàn)變。

av手机免费在线观看,国产女人在线视频,国产xxxx免费,捆绑调教一二三区,97影院最新理论片,色之久久综合,国产精品日韩欧美一区二区三区

證券從業(yè)資格考試業(yè)務(wù)練習(xí)題及答案

更多相關(guān)試題分享：