2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（三）

　　單項(xiàng)選擇題

　　1、(　　)是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。

　　A.債券遠(yuǎn)期交易

　　B.股票遠(yuǎn)期合約交易

　　C.股指期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易

　　2、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是(　　)編制和公布的。

　　A.道瓊斯公司

　　B.日本大藏省

　　C.日本經(jīng)濟(jì)新聞社

　　D.東京證券交易所

　　3、持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

　　4、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是(　　)。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上人員

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　5、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。(　　)

　　多項(xiàng)選擇題

　　6、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說(shuō)法中正確的有(　)。

　　A.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金

　　B.分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”

　　C.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　　D.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

　　7、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，屬于申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是(　　)。

　　A.具有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　D.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)

　　8、在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是(　　)。

　　A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

　　B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

　　C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　9、管理層對(duì)上市公司的營(yíng)運(yùn)前景關(guān)系重大。對(duì)管理層的分析內(nèi)容主要有(　　)。

　　A.主要高級(jí)管理人員的經(jīng)驗(yàn)

　　B.公司股東的結(jié)構(gòu)

　　C.管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性

　　D.管理團(tuán)隊(duì)的合作與分工

　　10、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是(　　)。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.通常不記名

　　C.自由認(rèn)購(gòu)

　　D.無(wú)面值

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