2015年證券從業(yè)考試《基礎知識》模擬試題（二）

　　單項選擇題

　　1、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　B.在證券交易所上市交易

　　C.在銀行間債券市場發(fā)行

　　D.以短期融資為目的

　　2、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。(　　)

　　3、如果債券發(fā)行人的信譽差，投資人的風險就大，那么投資人就會要求更高的收益回報。(　　)

　　4、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.8%

　　多項選擇題

　　5、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　　A.赤字國債

　　B.特種國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.建設國債

　　6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　7、可轉換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)(　　)確定。

　　A.市場利率

　　B.公司債券資信等級

　　C.發(fā)行條款

　　D.公司股票價格

　　8、證券公司必須持續(xù)符合(　　)的風險控制指標標準。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　判斷題

　　9、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　10、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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