2017證券從業(yè)資格練習(xí)題--第一章
導(dǎo)語(yǔ)：證券從業(yè)資格證的考試快要來(lái)臨，下面這是第一章考試內(nèi)容的練習(xí)題，大家可以做一做再對(duì)一對(duì)答案，看你的準(zhǔn)確率有多高。
第一章
一、單項(xiàng)選擇題
1.1986年9月( )開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。
A.沈陽(yáng) B.深圳
C.上海 D.廣州
答案：C
2.下列的( )不屬于按交易對(duì)象劃分的證券交易種類(lèi)。
A.回購(gòu)交易 B.債券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指證券公司通過(guò)計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)申報(bào)。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.間接報(bào)價(jià) D.電腦報(bào)價(jià)
答案：D
4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括( )、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。
A.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn) B.事先預(yù)警
C.自律管理 D.實(shí)時(shí)監(jiān)控
答案：C
5.從( )年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
6.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，其成立后的轉(zhuǎn)讓?zhuān)峭ㄟ^(guò)基金證券的( )。
A.交易所交易 B.私下買(mǎi)賣(mài)
C.回購(gòu)操作 D.柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
答案：D
7.從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易歸屬于( )。
A.資本市場(chǎng) B.貨幣市場(chǎng)
C.基金市場(chǎng) D.機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)
答案： B
8.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
9.下面的( )不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票
B.參加會(huì)員大會(huì)
C.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
答案：A
10.根據(jù)( )不同，證券交易所交易席位有普通席位和專(zhuān)用席位之分。
A.席位的實(shí)際工作位置 B.席位的報(bào)盤(pán)方式
C.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種 D.席位的經(jīng)營(yíng)方式
答案：C
二、判斷題
1.證券交易公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
答案：A
2.根據(jù)我國(guó)國(guó)情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。
答案：B
3.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且以該價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
答案：B
4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿(mǎn)時(shí)收回本金和利息。
答案：A
5.在我國(guó)，證券交易所只能接納境內(nèi)機(jī)構(gòu)成為各類(lèi)會(huì)員。
答案：B
6.有形席位是屬于一種場(chǎng)外報(bào)盤(pán)，它無(wú)需證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買(mǎi)賣(mài)證券的指令。
答案：B
7.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可以從制度、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
答案：A
8.對(duì)于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營(yíng)或者代理買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由于各種客觀原因而造成損失的.可能性。
答案：B
9.證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類(lèi)。
答案：A
10.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。
答案：A