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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題

時間:2024-12-07 10:48:27 證券從業(yè) 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題

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2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預測試題

  組合型選擇題(以下備選項中,只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

  1[單選題] 下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是(  )。

 、.國家對證券市場的管理制度

  Ⅱ.股東的合法權(quán)益

 、.債權(quán)人的合法權(quán)益

  Ⅳ.公眾的合法權(quán)益

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是(  )。

 、.單一客體 Ⅱ.復雜客體

  Ⅲ.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

  3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu),其成員不可以是(  )。

 、.董事會秘書 Ⅱ.經(jīng)理

 、.職工代表 Ⅳ.獨立董事

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定,證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu),應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則。該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

  4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(  )異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

  Ⅰ.不可抗力

 、.意外事故

 、.技術(shù)故障

 、.交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:C

  參考解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的,本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告:(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。

  5[單選題] 期貨交易所的會員管理包括( )。

  Ⅰ.會員資格

 、.會員的變更

 、.會員登記

 、.會員關(guān)系

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:D

  參考解析:期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。

  6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進行買賣,但是在將來進行交收或交割的標的物,這個標的物可以是( )。

 、.黃金 Ⅱ.原油

  Ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:期貨是現(xiàn)在進行買賣,但是在將來進行交收或交割的標的物,這個標的物可以是某種商品,例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品,也可以是金融工具。

  7[單選題] 投資主辦人有( )情形的,不予通過年檢。

 、.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

  Ⅱ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

 、.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年

 、.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:投資主辦人有下列情形之一的,不予通過年檢:(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

  8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。

 、.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標和管理期限

  Ⅲ.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:除了題中四項外,資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括:各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜:違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  9[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括( )。

 、.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

 、.可承受的風險限額 Ⅳ.投資品種

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:參考《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。

  10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。

 、.基本信息

  Ⅱ.獎勵信息

 、.人員財務(wù)信息

 、.處罰處分信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。


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