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證券從業(yè)資格考試《證券交易》要點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做以批準(zhǔn)決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作開始投資運(yùn)做。
證券公司辦理定向資本管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
證券公司設(shè)立限定性集合資本管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
證券公司參與1個集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%并且不得超過2億元;參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本15%。
至少每3個月一次按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向委托人提供資產(chǎn)托管報(bào)告。
自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存不得少于20年。
一、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控
1、自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%;
2、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%;
3、非債券類證券不得超過凈資本的30%;
4、證券市值占總市值比例不超過5%，包銷除外;
5、違規(guī)超比例自營，超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險準(zhǔn)備。
二、自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管
1、中國證監(jiān)會的監(jiān)管
定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存
2、證券交易所的監(jiān)管
�、偈褂脤ｉT賬戶、
�、谑欠窬邆渥誀I資格;
③規(guī)定風(fēng)險控制措施，報(bào)證監(jiān)會備案。
�、軒齑孀C券報(bào)表，次月5日前報(bào)送交易所;
�、葑誀I業(yè)務(wù)情況，每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會;
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