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歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選
證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣,是一種具有財產(chǎn)價值的特定權(quán)利的買賣,也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣。證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購。以下是小編收集整理的歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選，歡迎閱讀與收藏。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇1
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1、下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是( )。
A、擅自為客戶提供交易信息
B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
D、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
2、在債券質(zhì)押式回購交易中，( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A、融券方
B、融資方
C、逆回購方
D、買入返售方
3、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括( )。
A、煙臺住房儲蓄銀行
B、部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C、全國性商業(yè)銀行
D、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
4、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是( )。
A、用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
B、當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出
C、質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
D、當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報
5、全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括( )。
A、在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國銀行辦事處
C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。
A、融人資金方
B、以資融券方
C、融出資金方
D、以券融資方
2、債券質(zhì)押式正回購方是指在債券回購交易中( )。
A、融入資金的一方
B、融出資金的.一方
C、出質(zhì)債券的一方
D、獲得債券抵押權(quán)的一方
3、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報價，正確的說法有( )。
A、上海證券交易所申報單位為手，1000元;標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B、我國目前采用的是以年收益率作為報價方式
C、深圳證券交易所申報單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D、我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式
4、我國禁止將回購資金用于、( )。
A、固定資產(chǎn)投資
B、調(diào)劑頭寸
C、期貨市場投資
D、股本投資
5、全國銀行間市場買斷式回購的風(fēng)險控制措施包括( )。
A、保證金制度
B、保證券制度
C、倉位限制
D、期限控制
三、判斷題(正確的用A表示、錯誤的用B表示)
1、上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易申報價格最小報價變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。( )
2、證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定，當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日也可以賣出。( )
3、在債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。( )
4、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。( )
5、在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價格。( )
參考答案：
一、單選題
1、【答案】A
【解析】根據(jù)《全國銀行問債券市場交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，違規(guī)行為包括：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);②擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;③制造并提供虛假資料和交易信息;④操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;⑥違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。
2、【答案】B
【解析】債券質(zhì)押式回購交易的含義是：融資方(正回購方、賣出回購方、資金融人方)在將債券質(zhì)押給融券方(逆回購方、買人返售方、資金融出方)融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
3、【答案】D
【解析】結(jié)算代理人是指：經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。目前，具有全國銀行問市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括：
�、偃珖陨虡I(yè)銀行;
②煙臺住房儲蓄銀行;③部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
4、【答案】D
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度;當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù);當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出;交易所債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。
5、【答案】B
【解析】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者有：
�、僭谥袊硟�(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);
�、谠谥袊硟�(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu);
③經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。
二、多選題
1、【答案】AD
【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。
2、【答案】AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是指：在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方。
3、【答案】AB
【解析】C項，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張;最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍;申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬張。其他規(guī)定與上海證券交易所類似。D項，我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報價。
4、【答案】ACD
【解析】我國禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，不得以貸款、拆借等任何名義用于企業(yè)。這是由回購期限、回購資金屬性所決定的。從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年;從回購資金屬性來看主要是為解決短期流動需要，短期資金的長期使用往往會帶來信用混亂。
5、【答案】ABC
【解析】全國銀行間債券市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有：
�、俦ＷC金制度;
�、诒ＷC券制度;
�、蹅}位限制。
三、判斷題
1、【答案】A
【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應(yīng)當(dāng)符合的要求是：
①申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;
②計價單位為每百元資金到期年收益;
�、凵陥髢r格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;
④申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手;
⑤申報價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
2、【答案】A
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。當(dāng)13購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。交易所債券質(zhì)押式回購實行標(biāo)準(zhǔn)券制度。
3、【答案】B
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券交易結(jié)算資金賬戶。在回購期內(nèi)不得動用抵押債券。
4、【答案】B
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。因此，融券方只是取得了暫時的質(zhì)權(quán)，而非所有權(quán)。
5、【答案】A
【解析】債券回購交易是以年收益率報價的。在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實際成交金額。年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的某一回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價格。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇2
單項選擇題
1、在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)下，市場對證券或證券組合的總風(fēng)險提供風(fēng)險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 在識別圓弧形時，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的過程都是兩頭小、中間大。（ ）
3、金融機(jī)構(gòu)在實踐中通常會應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險，具體的措施是針對固 定收益類產(chǎn)品設(shè)定（ ）指標(biāo)進(jìn)行控制。
A．久期凸性
B．久期+到期期限
C．久期+獲利期
D．久期×額度
4、對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為虛值期權(quán)，市場價格高于協(xié)定價格為實值期權(quán)。（ ）
5、在選擇重置成本時，在同時可獲得復(fù)原重置成本和更新重置成本時，就選擇前者。（ ）
多項選擇題
6、 關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的是（ ）。
A．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情上揚
B．如果中央銀行提高存款準(zhǔn)備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應(yīng)量更大幅度地減少，證券市場趨于下跌
C．如果中央銀行降低存款準(zhǔn)備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情下跌
D．如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴(yán)格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場貼現(xiàn)利率上升，社會信用收縮，證券市場的資金供應(yīng)減少，使證券市場走勢趨軟
7、 下列影響股票投資價值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的`是（ ）。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．收入分配政策
D．產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價值的說法正確的有（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換證券的投資價值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時的轉(zhuǎn)換價值按適當(dāng)?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值
B．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值是指實施轉(zhuǎn)換時得到的標(biāo)的股票的市場價值
C．可轉(zhuǎn)換證券的理論價值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價值
D．可轉(zhuǎn)換證券的價值有投資價值、轉(zhuǎn)換價值、理論價值及市場價值之分
9、 滬深300現(xiàn)貨投資組合的構(gòu)建方法有（ ）。
A．完全復(fù)制法
B．市值加權(quán)法
C．分層市值加權(quán)法
D．最優(yōu)化方法
10、產(chǎn)業(yè)政策可以包括（ ）。
A．產(chǎn)業(yè)組織政策
B．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
C．產(chǎn)業(yè)布局政策
D．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇3
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續(xù)費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收花印花稅
B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的.利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價差收入
B.股票股利
C.現(xiàn)金股利
D.存款利息收入
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，( )買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個人
D.非金融機(jī)構(gòu)
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇4
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險
答案：D
【解析】對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農(nóng)業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設(shè)銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的`特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購
D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇5
1、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ）
3、 下列關(guān)于無記名股票特點的敘述，不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B．無記名股票安全性較差
C．股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D．認(rèn)購時可以一次或分次繳納出資
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的`董事長、經(jīng)理、（ ）應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A．相關(guān)披露事項的負(fù)責(zé)人
B．董事會秘書
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．獨立董事
5、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）
6、 為了維護(hù)國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。（ ）
多項選擇題
7、 國債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．永久國債
D．特種國債
8、 關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2
9、 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。
A．深證綜合指數(shù)
B．深證新指數(shù)
C．中小企業(yè)板指數(shù)
D．深證成分股指數(shù)
10、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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