2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》試題及答案

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》試題及答案，希望能給大家?guī)�來幫�?更多精彩內(nèi)容請及時(shí)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　1、根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()

　　A.商業(yè)銀行、基金公司、社�；�金、證券公司

　　B.人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　C.商業(yè)銀行、社�；�金、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　D.商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　2、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()

　　A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　B.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資

　　C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資

　　D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)

　　3、證券金融公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機(jī)構(gòu)

　　A.服務(wù)

　　B.投資

　　C.代理

　　D.金融

　　4、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)未成交的部分()。

　　A.可以變更和撤銷

　　B.可以變更，但不得撤銷

　　C.既不能變更，也不得撤銷

　　D.不能變更，但可以撤銷

　　參考答案：D

　　5、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()

　　A.央行提高存款準(zhǔn)備金率

　　B.央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)

　　C.再貼現(xiàn)率政策

　　D.通貨膨脹率

　　參考答案：D

　　6、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()

　　A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)

　　B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金

　　C.印花稅率為成交金額的1%

　　D.印花稅對交易雙方同時(shí)征收

　　7、證券市場是()

　　A.有價(jià)證券的發(fā)行市場

　　B.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場

　　C.有價(jià)證券投資者博弈的二級市場

　　D.有價(jià)證券的交易市場

　　8、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　9、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是()

　　A.債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.基金

　　D.股票

　　10、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()

　　A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融資方式之一

　　D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　參考答案：B

　　11、為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

　　A.商務(wù)部

　　B.財(cái)政部

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　12、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

　　A.合并發(fā)行

　　B.合并托管

　　C.合并賬戶

　　D.合并名稱

　　參考答案：C.

　　13、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()

　　A.加息債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.緩息債券

　　14、由財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()

　　A.特別國債

　　B.儲(chǔ)蓄國債

　　C.記賬式國債

　　D.憑證式國債

　　15、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用等級

　　B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

　　D.被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)

　　16、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括()

　�、�、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、颉�為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、蟆⒔邮軉沃粨�(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

　�、簟⒔邮軉沃粨�(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　17、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()

　　Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　�、�、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　　Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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