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歷年證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案（一）
單選題：
1.證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A.有效性
B.流動(dòng)性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
2.( )，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1990年2月
B.1991年7月
C.1991年11月
D.1991年2月
3.下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能?( )
A.證券的托管和過戶
B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D.證券交易所上市證券的清算和交收
4.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為( )。
A.人民幣5億元
B.人民幣1億元
C.人民幣10億元
D.人民幣5000萬元
5.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是( )。
A.交易的直接參與者
B.交易的組織者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者
D.交易的監(jiān)管者
6.關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行
B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D.股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行
7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性
8.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來衡量。
A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
9.下列不屬于金融衍生工具的有( )。
A.股票
B.金融期權(quán)
C.金融期貨
D.貨幣期貨
10.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
11.根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括( )。
A.股指期貨交易
B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
C.融資融券交易
D.A股的大宗交易
12.下列不屬于我國證券交易所會(huì)員權(quán)利的是( )。
A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
C.對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
D.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
13.深圳證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有( )。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)
C.參加會(huì)員大會(huì)
D.向證券交易所提出相關(guān)建議
14.證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括( )。
A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.限制交易
15.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B.通過交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
16.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
17.具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A.理事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.總經(jīng)理
D.會(huì)員管理部門
18.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元不能獲取的信息是( )。
A.證券交易所的緊急公告
B.證券指數(shù)的行情信息
C.A股股票的即時(shí)行情信息
D.A股股票的市場(chǎng)評(píng)論
參考答案：
1.【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，通常表現(xiàn)為證券變現(xiàn)的難易程度。
2.【答案】B
【解析】1990年12月19日上海證券交易所正式開業(yè);1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
3.【答案】A
【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過戶;③證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;④證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4.【答案】A
【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑥項(xiàng)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
5.【答案】C
【解析】在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。通常，在柜臺(tái)上的買入價(jià)或賣出價(jià)進(jìn)行柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購人者直接從柜臺(tái)買人證券。因此，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
6.【答案】A
【解析】股票交易既可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，而后者的常見形式是柜臺(tái)交易。
7.【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，若持有債券至期滿還可以收回本金。
8.【答案】B
【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。通常，證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
9.【答案】A
【解析】選項(xiàng)A屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。
10.【答案】D
【解析】從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長期看漲期權(quán)，因此認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
11.【答案】A
【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②協(xié)議轉(zhuǎn)讓;③大宗交易;④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;⑤特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑥融資融券交易;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
12.【答案】A
【解析】證券交易所會(huì)員可享有權(quán)利主要有：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);④對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
13.【答案】D
【解析】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國上海證券交易所及深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利主要有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
14.【答案】D
【解析】證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
15.【答案】B
【解析】A項(xiàng)經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用;C項(xiàng)深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元;D項(xiàng)會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
16.【答案】B
【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員既可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
17.【答案】A
【解析】通常來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)與人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。具備規(guī)定條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
18.【答案】D
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元可以獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)及證券交易公開信息等交易信息和相關(guān)新聞公告。
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