2015年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題
單項(xiàng)選擇題
1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。( )
3、道瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過(guò)修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。( )
4、自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.投資者法人化
C.放松金融管制
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)
5、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
6、《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國(guó)債的比例不低于( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
多項(xiàng)選擇題
7、2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
C.最近一年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
D.已辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
8、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，主要包括( )。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.指數(shù)基金
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)( )進(jìn)行調(diào)整。
A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)
D.凈資本計(jì)算規(guī)則
10、中證流通指數(shù)的樣本股包括( )滬、深兩市上市公司A股股票。
A.已實(shí)施股權(quán)分置改革的
B.股改前已實(shí)現(xiàn)全流通的
C.新上市全流通的
D.所有滬深300指數(shù)樣本股中所含的
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