- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》高頻考點
對于證券從業(yè)者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》高頻考點，希望對大家有幫助!
【基礎(chǔ)知識考點一】
1、2005年初，中國平安保險獲批運用自有外匯資金進行境外投資，額度17.5億美元。
2、2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則》，允許保險公司將國家外匯局核準投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
3、截止2007年12月31日，國家外匯管理局已批準21家保險公司為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)，獲批額度為144億美元。
4、2006年8月，國家外匯管理局發(fā)布了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的`通知》，啟動了“基金管理公司”QDII試點。
5、2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。
【基礎(chǔ)知識考點二】
1、 根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)機構(gòu)投資者統(tǒng)計報告(OECD，2004)，2001年底，28個OECD成員國的機構(gòu)投資者總共管理超過35萬億美元的總資產(chǎn)。其中美國機構(gòu)投資者管理著超過19萬億美元的資產(chǎn)，超過了商業(yè)銀行。
2、 金融創(chuàng)新深化的具體體現(xiàn)：
(1)在有組織的金融市場中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易及基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;
(2)從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地擴展了“金融帝國”的范圍;
(3)場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點;
3、 什么事件標志著金融分業(yè)制度的終結(jié)：1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟危機時代制定的《格拉斯―斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標志著金融分業(yè)制度的終結(jié)。(在此背景下，金融機構(gòu)之間展開了大規(guī)模的購并與跨國購并)
4、 進入新世紀以來，在證券市場上最引人注目的`事件是歐洲證券交易所的重組。
5、 泛歐交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所合并而成。
6、 全球第一家橫跨大西洋的紐交所―泛歐證交所成立于2006年6月，由紐約證券交易所(NYSE)與泛歐證交所(EURONEXT)達成總價約100億美元的合并協(xié)議。
7、 CME集團成立于2006年10月，由芝加哥商業(yè)交易所(CME)和芝加哥期貨交易所(CBOT)合并而成。
8、 交易所公司化――是證券業(yè)應(yīng)對激烈市場競爭的又一表現(xiàn)。
9、 1993年斯德哥爾摩證券交易所上市。
10、2002年12月6日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)在紐約證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市。
【基礎(chǔ)知識考點三】
1、證券市場網(wǎng)絡(luò)化的代表：芝加哥商業(yè)交易所率先使用GLOBEX電子交易系統(tǒng)。
2、20世紀90年代的幾大金融危機：
(1)1992年――英鎊危機;
(2)1993年――日本經(jīng)濟泡沫破滅;
(3)1994年――墨西哥金融危機;
(4)1995年――巴林銀行事件;
(5)1997年――東南亞危機;
(6)1997―1998年――日本許多大型金融機構(gòu)宣布破產(chǎn)，巨額壞賬拖累日本金融和經(jīng)濟;
(7)1998年8月――俄羅斯債務(wù)危機
(8)1998年8月――香港金管局入市干預;
(9)1998年8月――長期資本公司危機
(10)1999年――巴西金融危機
3、在2007年美國次級貸款危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)了一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下3個方面：(1)金融機構(gòu)去杠桿化;(2)金融監(jiān)管的改革;(3)國際金融合作的進一步加強;
4、證券在我國屬于舶來品，最早呈現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市的證券主要是外國公司的股票和債券。
5、1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。
6、1917年，北洋政府批準上海證券交易所開設(shè)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)。
7、1918年夏天成立的“北平證券交易所”是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
8、1920年7月，上海證券物品交易所得到批準成立，是當時規(guī)模最大的證券交易所。
9、新中國的資本市場發(fā)展歷史分為3個階段：
(1)新中國資本市場的萌芽(1978―1992年)
(2)全國性資本市場形成和初步發(fā)展(1993―1998年)
(3)資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展(1999年至今)
10、中國資本市場萌芽的.標志：1978年12月，以黨的十一屆三中全會的召開為標志，經(jīng)濟建設(shè)成為國家的基本任務(wù)，改革開放成為中國的基本國策。
【基礎(chǔ)知識考點四】
1、新中國重啟國債發(fā)行是在1981年7月，改變了我國傳統(tǒng)“既無外債、又無內(nèi)債”的計劃經(jīng)濟思想。
2、1982年和1984年，企業(yè)債和金融債開始在新中國出現(xiàn)。
3、1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司成立。
4、1990年12月19日，上海證券交易所開業(yè);
5、1991年7月3日，深圳證券交易所開業(yè);
6、1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的.“實質(zhì)性發(fā)端”。
7、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約――特級鋁期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易的過渡。
8、總體上看，中國資本市場萌生源于中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中企業(yè)和公眾的內(nèi)生需求。
9、1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(國務(wù)院證券委)和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。
10、1997年11月，中國金融體系進一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則。
【證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》高頻考點】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點12-06
基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識高頻考點10-08
速記證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點07-07
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》高頻考點09-07
2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點速記09-23
2017證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識高頻考點06-18
基金從業(yè)資格考試高頻考點201709-15