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2017年證券從業(yè)《證券交易》考點：證券自營業(yè)務(wù)
導(dǎo)語：證券自營業(yè)務(wù)，就是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。在我國，證券自營業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。跟著百分網(wǎng)小編來看看相關(guān)的考試內(nèi)容吧。
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點(掌握)
命題點一 證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
(一)含義
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
(二)投資范圍
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券有：
(1)政府債券。
(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券。
(3)央行票據(jù)。
(4)金融債券。
(5)短期金融債券。
(6)公司債券。
(7)中期票據(jù)。
(8)企業(yè)債券。
依法經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品、利率互換等。
命題點二 證券自營業(yè)務(wù)的特點
自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的根本區(qū)別在于：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。自營業(yè)務(wù)的特點有：
1.決策的白童住(證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點)
(1)交易行為的自主性。
(2)選擇交易方式的自主性。
(3)選擇交易品種、價格的自主性。
2.交易的風(fēng)險性
在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。
3.收益的不確定性
證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)。
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