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證券從業(yè)

證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前訓(xùn)練

時(shí)間:2025-04-18 17:15:57 證券從業(yè) 我要投稿

2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前訓(xùn)練

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2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前訓(xùn)練

  習(xí)題一

  1.長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)人凈資本,到期期限在2年以上3年以下的,原則上按(  )的比例計(jì)入凈資本。

  A.100%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

  2.隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行(  )三大職能,調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

  A.監(jiān)管、服務(wù)、傳導(dǎo)

  B.監(jiān)管、咨詢、傳導(dǎo)

  C.自律、咨詢、傳導(dǎo)

  D.自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

  3.我國(guó)債券市場(chǎng)公開報(bào)價(jià)的交易流程為(  )。

  A.公開報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交

  B.公開報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→確認(rèn)成交

  C.公開報(bào)價(jià)→報(bào)價(jià)交談→對(duì)話報(bào)價(jià)→確認(rèn)成交

  D.公開報(bào)價(jià)→對(duì)話報(bào)價(jià)→全價(jià)金融→確認(rèn)成交

  4.(  )是一種儲(chǔ)蓄債券,可記名,可掛失,不能上市流通。

  A.實(shí)物債券

  B.憑證式債券

  C.記賬式債券

  D.有擔(dān)保債券

  5.中期借貸便利(M1F)由中國(guó)人民銀行于(  )創(chuàng)設(shè),是我國(guó)中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具,對(duì)象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行,采取質(zhì)押方式發(fā)放,并需提供國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、高等級(jí)信用債等優(yōu)質(zhì)債券作為合格質(zhì)押品。

  A.1997年11月

  B.2010年10月

  C.2012年3月

  D.2014年9月

  6.(  ),我國(guó)進(jìn)一步確立了對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的原則。

  A.1997年11月

  B.2004年10月

  C.2006年3月

  D.2010年4月

  7.下列選項(xiàng)中,根據(jù)運(yùn)作方式的不同劃分的基金是(  )。

  A.開放式基金

  B.契約型基金

  C.貨幣市場(chǎng)基金

  D.債券基金

  8.我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司不得收購(gòu)本公司股份,但特殊情況時(shí),即將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工收購(gòu)的本公司股份,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的(  )。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  9.關(guān)于債券的分類,下列說法正確的是(  )。

  A.按照期限長(zhǎng)短劃分,債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

  B.按照募集方式劃分,債券可分為短期、中期和長(zhǎng)期債券

  C.按照債券形態(tài)劃分,債券可分為公募債券和私募債券

  D.按擔(dān)保性質(zhì)劃分,債券可以分為有擔(dān)保債券和無(wú)擔(dān)保債券

  10.偏股型基金對(duì)股票的配置比例較高,一般為(  )。

  A.40%~60%

  B.20%~40%

  C.50%~70%

  D.50%~80%

  習(xí)題二

  [第1題](  ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。

  A.固定股利政策

  B.固定股利支付率政策

  C.零股利政策

  D.剩余股利政策

  參考答案:D

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項(xiàng)目的時(shí)候才會(huì)支付股利的政策。也就是說,此時(shí)企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價(jià)值的項(xiàng)目了,這種情況下企業(yè)才會(huì)支付股利。

  [第2題](  )是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn)。

  A.基差風(fēng)險(xiǎn)

  B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)

  C.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

  D.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:C

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)是最主要的利率風(fēng)險(xiǎn),它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負(fù)債和表外項(xiàng)目頭寸重新定價(jià)時(shí)間(對(duì)浮動(dòng)利率而言)的不匹配。

  [第3題]《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近(  )個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

  A.12

  B.24

  C.36

  D.72

  參考答案:C

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

  [第4題]我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按(  )原則競(jìng)價(jià)成交。

  A.收益優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

  B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

  C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)問優(yōu)先

  D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

  參考答案:C

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

  [第5題]發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊(cè)資本不低于(  )億元人民幣。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:B

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 發(fā)行金融債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán),金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu),并須具備下列條件;①注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

  [第6題]我國(guó)資本市場(chǎng)從(  )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

  A.19世紀(jì)80年代

  B.20世紀(jì)30年代

  C.20世紀(jì)50年代

  D.20世紀(jì)90年代

  參考答案:D

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 我國(guó)資本市場(chǎng)從20世紀(jì)90年代發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國(guó)、品種豐富、機(jī)制健全、層次分明、功能強(qiáng)大的多層次資本市場(chǎng)體系。

  [第7題]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近(  )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

  [第8題]根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)包括(  )。

  A.主板市場(chǎng)

  B.交易所市場(chǎng)

  C.全國(guó)性市場(chǎng)

  D.場(chǎng)外市場(chǎng)

  參考答案:A

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場(chǎng);根據(jù)市場(chǎng)的集中程度,證券市場(chǎng)可分為集中交易市場(chǎng)(交易所市場(chǎng))和場(chǎng)外市場(chǎng)等。

  [第9題]依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前(  )個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:B

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  [第10題]中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對(duì)象不超過(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:A

  證券從業(yè)題庫(kù)參考解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》,對(duì)非公開發(fā)行股票進(jìn)行了規(guī)定,其中之一是:非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;發(fā)行對(duì)象不超過10名。

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