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證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

時間:2025-02-05 19:24:30 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

  對于證券從業(yè)者來說證券資格考試十分重要,為了幫助大家提高證券資格考試水平,百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練,希望對大家有幫助!

證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前訓(xùn)練

   1.( ),是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。

    A.固定股利政策

    B.固定股利支付率政策

    C.零股利政策

    D.剩余股利政策

    參考答案:D

    參考解析:剩余股利政策,是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說,此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了,這種情況下企業(yè)才會支付股利。

    2.( )是最主要的利率風(fēng)險。

    A.基差風(fēng)險

    B.收益率曲線風(fēng)險

    C.重新定價風(fēng)險

    D.期權(quán)風(fēng)險

    參考答案:C

    參考解析: 重新定價風(fēng)險是最主要的利率風(fēng)險,它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。

    3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

    A.12

    B.24

    C.36

    D.72

    參考答案:C

    參考解析: 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前,但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。

    4.我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。

    A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先

    B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

    C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先

    D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先

    參考答案:C

    5.發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團,金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備的條件條件之一是:注冊資本不低于( )億元人民幣。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    參考答案:B

    參考解析: 發(fā)行金融債券時,發(fā)行人應(yīng)組建承銷團,金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

    6.我國資本市場從( )發(fā)展至今,已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。

    A.19世紀80年代

    B.20世紀30年代

    C.20世紀50年代

    D.20世紀90年代

    參考答案:D

    7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具備的條件之一是:公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    參考答案:B

    8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場包括( )。

    A.主板市場

    B.交易所市場

    C.全國性市場

    D.場外市場

    參考答案:A

    參考解析: 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型,證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異,證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度,證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。

    9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,在上市公司公開增發(fā)股票方面,規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

    A.10

    B.20

    C.30

    D.45

    參考答案:B

    參考解析: 增發(fā)除了應(yīng)當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定,其中之一是:發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

    10.中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》,對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定,其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。

    A.10

    B.20

    C.30

    D.45

    參考答案:A

  11、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。Ⅰ.風(fēng)險水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。

  12、指數(shù)基金的優(yōu)勢是():Ⅰ.可以作為避險套利的工具Ⅱ.管理費較低,尤其交易費用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.在以機構(gòu)投資者為主的市場中,指數(shù)基金可以得到市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】此題考察對指數(shù)基金的理解.

  13、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機關(guān)Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個人投資者

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者,通常是金融機構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

  14、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風(fēng)險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】證券投資基金的特點包括集合投資、分散風(fēng)險和專業(yè)理財.

  15、下列各項費用中,屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費Ⅳ.管理費

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: D

  【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

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