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2016證券從業(yè)《發(fā)行承銷》題庫
以下是百分網(wǎng)小編為各位考生整理的2016證券從業(yè)《發(fā)行承銷》題庫，大家可以來做一做，提高做題的速度和鞏固一下知識。
1.【A】的頒布意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
A.《金融服務現(xiàn)代化法案》
B.《證券法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《證券交易法》
【答案解析】：《金融服務現(xiàn)代化法案》對投資銀行在名稱上不提銀行，而提金融服務，金融服務當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務，如存貸款活動。進行這樣的改動，意味著投資銀行業(yè)涵蓋銀行業(yè)和非銀行業(yè)的全部金融活動。
2.【B】的出臺結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠的一步。
A.2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
B.1998年《中華人民共和國證券法》
C.2005年《公司法》
D.2006年修訂的《證券法》
【答案解析】：1998年我國《證券法》出臺后，開始實行發(fā)行審核制，由中國證監(jiān)會負責審核。股票發(fā)行核準制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，只要符合要求的通過審核都可以發(fā)行股票，因而不再受規(guī)模和數(shù)量的限制。
3.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開【】目前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開【B 】日前通知各股東。
A.15、10
B.20、15
C.25、20
D.30、20
【答案解析】：召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。
4.資產(chǎn)支持證券是由【C 】發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.貸款服務機構(gòu)
B.資金保管機構(gòu)
C.特定目的信托受托機構(gòu)
D.發(fā)起機構(gòu)
【答案解析】：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
5.公司法定公積金累計額為公司注冊資本【B 】以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案解析】：公司法定公積金累計額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。
6.上市公司發(fā)行新股時，應披露最近【B 】年內(nèi)資金募集情況。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案解析】：發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
7.由代表股份總數(shù)【A 】的發(fā)起人、認股人出席，創(chuàng)立大會方可舉行。
A.超過半數(shù)
B.超過2/3
C.超過3/4
D.全部
【答案解析】：根據(jù)《公司法》第91條規(guī)定，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。
8.【D 】負責超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A.承銷團
B.發(fā)行人的董事會秘書
C.發(fā)行人的授權(quán)代表
D.主承銷商的授權(quán)代表
【答案解析】：在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負責行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售。
9.中介機構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進行改組時應按下列【A 】順序進行工作。
A.資產(chǎn)評估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準
B.確定發(fā)起人→公司名稱預核準→資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準→擬訂公司章程草案
C.擬訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準→確定發(fā)起人→公司名稱預核準→資產(chǎn)評估
D.資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預核準
【答案解析】：根據(jù)分工原理和效益原則及相關(guān)法律的規(guī)定一般應按照資產(chǎn)評估→確定發(fā)起人→擬定公司章程草案→公司名稱預核準→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準順序進行。
10.保險公司次級定期債務，是指【 A 】。
A.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務
B.保險公司經(jīng)批準非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務
C.保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務
D.保險公司經(jīng)批準非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之前、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務
【答案解析】：保險公司次級定期債務是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務。
11.【D 】是股份有限公司發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.首次公開發(fā)行股票的申請報告
B.股票發(fā)行公告
C.招股說明書摘要
D.招股說明書
【答案解析】：招股說明書是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請文件。公司首次公開發(fā)行股票必須制定招股說明書。
12.在進行資產(chǎn)評估時，按照被評估資產(chǎn)在現(xiàn)時條件下全新狀態(tài)的重購成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟性貶值，估算資產(chǎn)價值的方法是【B 】。
A.收益現(xiàn)值法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價法
D.清算價格法
【答案解析】：重置成本法是在現(xiàn)時條件下，被評估資產(chǎn)全新狀態(tài)的重置成本減去該項資產(chǎn)的實體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟性貶值，估算資產(chǎn)價值的方法。
13.上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降【C 】的情形。
A.20%以上
B.30%以上
C.50%以上
D.70%以上
【答案解析】：上市公司的盈利能力的可持續(xù)性要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
14.股份的【A 】是公司根據(jù)發(fā)起人和(或)其他股份認購人認購股份的情況，由認購人認領(lǐng)股份。
A.分派
B.收回
C.設質(zhì)
D.注銷
【答案解析】：股份的分派是指公司根據(jù)發(fā)起人和(或)其他股份認購人認購股份的情況，將股份按照一定分派方法分配給認購人。
15.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由【D 】承擔。
A.會計師事務所
B.證券監(jiān)管機構(gòu)
C.證券交易所
D.主承銷商
【答案解析】：由主承銷商負責股票承銷前的盡職調(diào)查。
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