2016證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題及答案
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選擇題
1.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界
B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用
C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)
2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)( )授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)家開發(fā)銀行
C.交通銀行
D.建設(shè)銀行
1.對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處( )的罰款。
A.2萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下
C.2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(guò)( )個(gè)交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是( )。
A.盈虧恰好抵消
B.盈大于虧
C.盈小于虧
D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析
6.關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”
B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”
C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格
D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)( )個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于( )萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.一致性
9.下列( )不屬于《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)規(guī)定的內(nèi)容。
A.收購(gòu)的方式
B.公開發(fā)行證券的條件和程序
C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
D.協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定
10.下列屬于貨幣政策手段的是( )。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.發(fā)行國(guó)債
C.再貼現(xiàn)政策
D.增加財(cái)政支出
11.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
12.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.金融互換
D.股票期權(quán)
13.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
14.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。
A.基金產(chǎn)業(yè)
B.銀行業(yè)
C.保險(xiǎn)業(yè)
D.金融業(yè)
15.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司股東人數(shù)不少于200人
16.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷團(tuán)
D.咨詢公司
17.下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷
B.有固定存續(xù)期
C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)
D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)
18.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.投資咨詢服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
19.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度淺
C.作用機(jī)制復(fù)雜
D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大
20.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.不可以記名
B.不允許在流通市場(chǎng)上交易
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人
參考的答案：
1.D 2.A 3.D 4.B 5.A 6.D 7.D 8.D 9.B 10.C
11.A 12.C 11.A 14.D 15.D 16.C 17.B 18.A 19.B 20.A
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