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證券從業(yè)

金融市場基礎(chǔ)知識檢驗

時間:2025-02-06 23:53:30 證券從業(yè) 我要投稿
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2016金融市場基礎(chǔ)知識檢驗

  證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識你知道有哪些呢?下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016金融市場基礎(chǔ)知識檢驗,希望對大家有幫助!

2016金融市場基礎(chǔ)知識檢驗

  債券報價的考點知識

  (一)報價形式

  債券交易中,報價是指每100元面值債券的價格,以下兩種報價均較為普遍:

  1.全價報價。此時,債券報價即買賣雙方實際支付價格。全價報價的優(yōu)點是所見即所得,比較方便。缺點則是含混了債券價格漲跌的真實原因。

  2.凈價報價。此時,需要在債券報價的基礎(chǔ)上加上該債券自上次付息以來的累積應(yīng)付利息。凈價報價的優(yōu)點是把利息累積因素從債券價格中剔出,能更好地反映債券價格的波動程度;缺點是雙方需要計算實際支付價格。

  債券報價方式出題你來答:

  1.關(guān)于對話報價的說法正確的是( )。

  I.對話報價是“討價還價”過程的開始

  II.對話報價的要素比公開報價多

  III.對話報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的,不可直接確認成交的報價

  IV.對話報價可點擊確認成交,無須向交易對手方報價

  A.I.II.III.IV

  B.I.II

  C.II.III

  D.I.III.IV

  2.小額報價與對話報價基本相同,只是比對話報價少了 ( )。I.債券待償期 II.債券凈價金額 III.對手方 IV.對手方交易員

  A.I.II.III.IV

  B.I.II

  C.III.IV

  D.II.III

  3.關(guān)于雙邊報價的說法正確的是()。I.由經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易成員在進行現(xiàn)券買賣報價時,在人行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種買賣實價,并同時報出該券種買賣數(shù)量、清算速度等交易要素II.雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同,只是須同時填報做市券種的.買入和賣出報價III.雙邊報價發(fā)出后,未成交部分不可撤銷IV.雙邊報價可點擊確認成交,無須與報價方進行交談

  A.I.II.III.IV

  B.I.II.IV

  C.II.III

  D.I.III.IV

  參考答案:

  1.考點:債券交易方式和報價方式

  答案:B

  【解析】公開報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的,不可直接確認成交的報價;對話報價是指交易過程中向特定交易成員的交易員所做的報價。對話報價的要素比公開報價的要素多了債券待償期、對手方和對手方交易員3個要素。

  2.考點:債券交易方式和報價方式

  答案:C

  【解析】小額報價與對話報價基本相同,只是比對話報價少了對手方和對手方交易員兩項。

  3.考點:債券交易方式和報價方式

  答案:B

  【解析】雙邊報價發(fā)出后,未成交部分可予以撤銷。

  我國國債的發(fā)行方式考點

  1988年以前,采用行政分配方式;1988年,財政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數(shù)量的國債;1991年,以承購包銷方式發(fā)行;l996年起,廣泛采用公開招標方式。

  現(xiàn)實情況:憑證式國債完全采用承購包銷方式,記賬式國債完全采用公開招標方式。

  1.公開招標方式

  投標人直接競價確定發(fā)行價格,發(fā)行人(將投標人的標價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率)從高價(低利率)選起,直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為

  止?梢哉f,這樣確定的價格恰好是供求決定的市場價格。我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的“美國式”、“荷蘭式”規(guī)則,并發(fā)展出“混合式”招標方式,招標標的為利率、利差、價格或數(shù)量。

  2.承購包銷方式

  發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同,合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。2010年以后,根據(jù)財政部與中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《儲蓄國債(電子式)管理辦法》,儲蓄國債也可采用包銷方式。

  看了這些,不知道小伙伴們是看懂了還是更加迷惑了呢?別怕,讓我們來做題檢驗一下吧:

  1.在債券的招標發(fā)行中,如果采用的是以價格為標的的荷蘭式招標,則下列說法正確的是( )。

  A.以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最高中標價格作為最后中標價格

  B.全體中標者的中標價格是單一的

  C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價

  D.各中標者的認購價格是不相同的

  2. ( )國債發(fā)行方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

  A.行政分配

  B.承購包銷

  C.公開招標

  D.銀行發(fā)售

  3.財政部代理發(fā)行地方政府債券說法正確的.是()。I.招標方式發(fā)行II.招標標的是利率III.中標利率是當期地方債票面利率IV.各中標承銷團按面值承銷

  A.I.II.III.IV

  B.I.II.III

  C.II.III

  D.I.III.IV

  參考答案:

  1.考點:政府債券的發(fā)行與承銷

  答案:B

  【解析】債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。按價格決定方式分類,有美式招標和荷蘭式招標。以價格為標的的荷蘭式招標,是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格,全體中標者的中標價格是單一的;CD兩項屬于以價格為標的的美式招標的特點。

  2. 考點:政府債券的發(fā)行與承銷

  答案:C

  【解析】公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平,發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率,發(fā)行人從高價(或低利率)選起,直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

  3. 考點:政府債券的發(fā)行與承銷

  答案:A

  【解析】上述說法均正確。

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