2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》預測題
.2016年10月份的證券從業(yè)資格考試很快就要到來了，很多考生們都在努力備考。今天百分網(wǎng)小編為大家分享以下2016證券從業(yè)《金融市場基礎知識》預測題，希望對大家有幫助!
一、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改關于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有( )。
�、� 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主
Ⅱ 按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種
�、� 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變
�、� 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到以下結論：①金融衍生工具以場外交易為主;②按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類;③按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反;④金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結構和品種結構發(fā)生了較大變化。
【第2題】修改金融風險具有的一般特征包括( )。
�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除了基本特征外，金融風險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴張性的一般特征。
【第3題】修改關于我國債券市場的結算制度，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成
�、� 分期兌付，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷
�、� 全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算
�、� DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易
主體的首選結算方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成;Ⅱ項，全額結算，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷;Ⅲ項，全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算;Ⅳ項，DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結算方式。
【第4題】修改按發(fā)行本位分類，國債可分為( )。
�、� 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債
A.ⅠⅣ
B.Ⅰ、、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
【第5題】修改下列關于優(yōu)先股票的說法中，正確的有( )。
�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的
Ⅱ 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權
�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權是普通股票股東享有的權利。
【第6題】修改國債銷售價格的影響因素有( )。
�、� 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標成本
Ⅲ 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 國債銷售價格的影響因素有：市場利率、承銷商承銷國債的中標成本、流通市場中可比國債的收益率水平、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。
【第7題】修改證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的( )。
�、� 政府機構 Ⅱ 金融機構 Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)。
【第8題】修改期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于( )。
Ⅰ 期貨交易對象是雙方約定的標的債券，遠期交易對象是期貨合約
Ⅱ 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進行，國債的遠期交易可在場外交易
Ⅲ 兩者的履約方式不同
�、� 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠期交易實行杠桿交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于：交易對象不同、交易地點不同、履約方式不同和保證金制度不同。Ⅰ項，期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約，在期貨交易中并不涉及具體的實物商品，遠期交易的對象是交易雙方約定的標的債券，是實實在在的商品交易;Ⅳ項，國債期貨交易實行的是保證金交易，亦稱杠桿交易，遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。
【第9題】修改根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當盈利能力應具有可持續(xù)性，下列屬于該項規(guī)定的有( )。
�、� 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
�、� 業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
�、� 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責
�、� 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》【第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：①最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù);②最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形;④現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑤高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;⑥公司重要資產(chǎn)、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑦不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項;⑧最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
【第10題】修改證券投資基金收入中的利息收入包括( )。
�、� 債券利息收入 Ⅱ 股利收益
�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 基金收入包括利息收入、投資收益和其他收入。利息收入包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。Ⅱ項股利收益屬于投資收益。
二、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍不包括( )。
A.證券自營
B.發(fā)行股票
C.證券經(jīng)紀
D.證券投資咨詢
2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于( )公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會員表決通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
5、關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議
B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險
C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期
D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具
6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后( )個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。
A.3
B.5
C.8
D.10
7、關于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是( )。
A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值
B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致
C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值
D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等
8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在( )個月內(nèi)發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
A.9
B.12
C.24
D.36
9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
10、在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為( )個月。
A.1～3
B.2～3
C.3～8
D.5～10
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