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2016證券從業(yè)考試選擇題練習(xí)附答案

　　2016年證券從業(yè)資格考試相關(guān)事宜已經(jīng)安排妥當(dāng)，現(xiàn)在百分網(wǎng)小編為大家整理了以下2016證券從業(yè)考試選擇題練習(xí)，希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)有幫助!

2016證券從業(yè)考試選擇題練習(xí)附答案

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括(　　)。

　　A.只有綜合類(lèi)及比照綜合類(lèi)管理證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.是一種以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

　　D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　2.以下所列信息屬于可能影響證券市場(chǎng)價(jià)格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)(　　)以上的重大虧損;發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.40%

　　3.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有(　　)。

　　A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制

　　B.為證券管理部門(mén)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件

　　C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用

　　D.有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益

　　4.內(nèi)幕交易的不利后果有(　　)。

　　A.嚴(yán)重違背了證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平和公正的交易原則

　　B.損害投資者的利益

　　C.破壞證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　D.造成證券流動(dòng)性減弱

　　5.下面(　　)屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中操縱市場(chǎng)的具體行為。

　　A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.在一段時(shí)間里，頻繁并且大量的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　D.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)等。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行(　　)職責(zé)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.要求證券公司出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　C.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令

　　D.負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　8.為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求(　　)。

　　A.證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況

　　D.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承諾

　　9.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列(　　)情形之一的，應(yīng)改正;拒不改正的，將受處罰。

　　A.委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管

　　C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)

　　D.未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金

　　10.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有(　　)。

　　A.屬于綜合類(lèi)證券公司

　　B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰

　　C.具有不低于人民幣2億元的凈資本

　　D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　多項(xiàng)選擇題參考答案：

　　1.ABCD　2.AC　3.ABC　4.ABC　5.ABCD

　　6.ABCD　7.ACD　8.ABCD　9.ABD　10.ACD

　　二、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是(　　)。

　　A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的持久性 D.買(mǎi)賣(mài)的間接性

　　2.(　　)是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會(huì)，從而破壞市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.欺詐客戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　3.根據(jù)(　　)第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券交易所管理辦法》

　　4.下述(　　)說(shuō)法是正確的。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所