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證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》最后猜題卷及答案
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.1998年( )出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券交易法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
2.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于( )。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994年
3.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
4.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)( )以上。
A.3;15%
B.3;25%
C.4;15%
D.4;25%
5.股東大會(huì)的普通決議不包括( )。
A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
B.公司章程的修改
C.公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案
D.公司的年度報(bào)告
6.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.35%
7.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10;20
B.10;30
C.20;30
D.15;30
8.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
9.資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括( )。
A.賬面折扣法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法
10.發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括( )。
A.姓名
B.國(guó)籍
C.境外居住權(quán)
D.配偶姓名
11.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)�，中�?guó)證監(jiān)會(huì)要對(duì)其進(jìn)行處罰。下列不屬于違反該項(xiàng)所作出的處罰的是( )。
A.責(zé)令改正
B.警告
C.罰款
D.取消承銷資格
12.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實(shí)際控制人)的基本情況，主要包括( )。
A.發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況
D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
13.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬屆( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.1個(gè)月
D.半年
14.首次公開發(fā)行股票，關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的( )為止。
A.法人
B.實(shí)際控制人的上一級(jí)單位
C.關(guān)聯(lián)人
D.國(guó)有控股主體或自然人
15.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照( )分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A.大額和小額
B.經(jīng)常性和偶發(fā)性
C.重要和非重要
D.長(zhǎng)期和短期
16.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
17.上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件之一是上市公司最近( )年連續(xù)盈利。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.5
B.7
C.10
D.14
19.上市公司增發(fā)股票時(shí)，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
20.上市公司公開發(fā)行新股的基本條件之一是公司在最近( )個(gè)年度內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少( )名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.15
23.上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見由( )作出。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股票發(fā)行審核委員會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
24.新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說法錯(cuò)誤的有( )。
A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng)
B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng)
C.銀行借款
D.貸款用途
25.上市公司( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。
A.最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B.公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
26.下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是( )。
A.持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況
C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
27.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～10
28.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作( )，提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.“重大風(fēng)險(xiǎn)提示”
B.“投資風(fēng)險(xiǎn)提示”
C.“風(fēng)險(xiǎn)提示”
D.“重大事項(xiàng)提示”
29.保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在( )個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告，說明原因并由發(fā)行人公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
31.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，對(duì)新股發(fā)行體制進(jìn)行了改革和完善，堅(jiān)持了( )的改革方向。
A.市場(chǎng)化
B.行政化
C.企業(yè)化
D.自律化
32.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的( )。
A.回顧階段
B.計(jì)劃階段
C.實(shí)施階段
D.完成階段
33.保薦人(主承銷商)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A.半
B.1
C.2
D.3
34.發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，( )不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。
A.委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象
B.用于委托理財(cái)?shù)慕痤~
C.資金存放是否安全
D.最近3年資金閑置額
35.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
36.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，( )日，凍結(jié)申購(gòu)資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
37.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由( )簽署。
A.發(fā)行申請(qǐng)人
B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商
C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商
D.主承銷商
38.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣( )億元。
A.1
B.6
C.7
D.8
39.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
A.同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6%
C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%
D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券
40.在國(guó)債承銷包銷的過程中，國(guó)債承銷的收入主要來源有四個(gè)方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)?( )
A.差價(jià)收益
B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用利息收入
D.留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
41.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
42.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年( )前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.2月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
43.我國(guó)目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是( )天。
A.180
B.365
C.90
D.720
44.證券公司債券的期限最短為( )年。
A.1
B.2
C.4
D.5
45.以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以( )作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。
A.中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的投標(biāo)收益率
B.各中標(biāo)商收益率的簡(jiǎn)單平均
C.所有投標(biāo)商的最高收益率
D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均
46.企業(yè)短期融資券注冊(cè)會(huì)議原則上( )召開一次，由( )名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。
A.每周;3
B.每周;5
C.每月;3
D.每月;5
47.歐洲美元債券屬于( )。
A.本國(guó)債券
B.外國(guó)債券
C.歐洲債券
D.武士債券
48.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。
A.3000;20%
B.3000;25%
C.5000;20%
D.5000;25%
49.外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，( )開始起草招股說明書草案。
A.會(huì)計(jì)師
B.主承銷商
C.律師
D.國(guó)際協(xié)調(diào)人
50.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其審核委員會(huì)成員須有至少( )名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
51.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括( )。
A.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議
B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
C.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
52.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)( )認(rèn)可的( )證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。
A.國(guó)務(wù)院;境內(nèi)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境內(nèi)
C.國(guó)務(wù)院;境外
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境外
53.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于( )億美元。
A.1;3
B.1;5
C.2;3
D.2;5
54.外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于( )，上市公司應(yīng)在( )日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。
A.10%;10
B.20%;10
C.25%;10
D.25%;20
55.收購(gòu)要約是指收購(gòu)人向被收購(gòu)公司股東公開發(fā)出的愿意按照要約條件購(gòu)買其所持有的被收購(gòu)公司股份的意思表示。收購(gòu)要約期滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
56.( )是處于生產(chǎn)同一產(chǎn)品、不同生產(chǎn)階段的公司間的收購(gòu)，其收購(gòu)雙方對(duì)彼此的生產(chǎn)狀況比較熟悉，有利于收購(gòu)后的相互融合。
A.橫向收購(gòu)
B.縱向收購(gòu)
C.混合收購(gòu)
D.同源收購(gòu)
57.收購(gòu)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購(gòu)報(bào)告書后，在發(fā)出收購(gòu)要約前申請(qǐng)取消收購(gòu)計(jì)劃的，從向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出取消收購(gòu)計(jì)劃的書面申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。
A.3
B.6
C.9
D.12
58.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.證券交易所
D.經(jīng)理層
59.上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)的行為是指上市公司購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到購(gòu)買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)( )以上標(biāo)準(zhǔn)的情形。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
60.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采取( )評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。
A.一種
B.兩種
C.兩種以上
D.三種以上
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