2015湖北加強(qiáng)證券從業(yè)人員法律法規(guī)教育

　　8月13日，來(lái)自湖北省各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的300多名投資顧問，參加了證券從業(yè)人員法律法規(guī)培訓(xùn)。

　　這項(xiàng)活動(dòng)由湖北省證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦，重點(diǎn)針對(duì)證券從業(yè)人員在日常工作中遇到的合規(guī)風(fēng)控方面的共性問題，涉及傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和量化投資、互聯(lián)網(wǎng)金融以及私募業(yè)務(wù)等創(chuàng)新品種，授課講師從無(wú)資格從業(yè)、從業(yè)人員炒股、代客理財(cái)、違規(guī)咨詢及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等五類多發(fā)違規(guī)案件類型入手，通過案例深入淺出地介紹了違規(guī)特征及相關(guān)處罰規(guī)定。

　　據(jù)湖北省證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人介紹，今年湖北轄區(qū)正在舉辦行業(yè)自律文化年活動(dòng)，協(xié)會(huì)將組織評(píng)選出20個(gè)守法合規(guī)先進(jìn)機(jī)構(gòu)和10名守法合規(guī)先進(jìn)個(gè)人。同時(shí)，協(xié)會(huì)還組織人力編印了《證券法律法規(guī)匯編》發(fā)至全省各證券分支機(jī)構(gòu)，督促其做好從業(yè)人員的法律法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化從業(yè)人員合規(guī)守法意識(shí)。

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