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2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》預測習題
說到考試大家肯定會想到習題，我們知道平時的練習題可以決定我們考試的成績，有選擇的做題可以給我們帶來優(yōu)異的成績。下面是百分網小編為大家搜集的2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》預測習題，希望可以幫助到各位考生!
預測習題一
一、選擇題。
【第1題】證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應當具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【第三十條規(guī)定，財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務指引》【第五條規(guī)定，投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。
二、組合型選擇題。
【第1題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括( )。
�、�.公司有重大違法行為
�、�.公司最近1年虧損
Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近二年連續(xù)虧損。
【第2題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括( )。
�、�.收購人的名稱、住所
�、�.收購人關于收購的決定
�、�.收購公司的經營狀況
Ⅳ.被收購的上市公司名稱
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的'詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發(fā)行的股份總數的比例。
【第3題】證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括( )。
�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第六十八條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料。
【第4題】證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有( )。
�、�.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度
�、�.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
Ⅳ.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：①申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;④配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
【第5題】申請合格投資者資格，應當具備的條件有( )。
�、�.申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件
�、�.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求
�、�.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構的重大處罰
�、�.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：D
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請合格投資者資格，應當具備下列條件：①申請人的財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機構的重大處罰; ④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;⑤中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
【第6題】期貨交易所履行的職責包括( )。
�、�.組織并監(jiān)督交易、結算和交割
�、�.為期貨交易提供分散履約擔保
Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理
�、�.設計合約，安排合約上市
A.Ⅰ ⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
【第7題】下列關于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有( )。
�、�.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
�、�.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范文件
�、�.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律陛規(guī)則
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。
【第8題】設立公司申請名稱預先核準，應當提交的文件包括( )。
�、�.公司名稱預先核準申請書
Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
�、�.公司出資的說明書
�、�.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 設立公司申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
【第9題】證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在( )等方面相互分離、獨立運行。
Ⅰ.機構
�、�.人員
�、�.信息
�、�.賬戶
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結算業(yè)務辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
【第10題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其( )簽字。
Ⅰ.董事長
�、�.總經理
Ⅲ.經理
�、�.主任
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：B
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》第十二條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，應由其董事長或者總經理簽字。
預測習題二
一、選擇題。
【第1題】金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是( )。
A.直接義務
B.違背受托義務
C.違背信托義務
D.間接義務
參考答案：B
參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務�！镜�2題】有限責任公司的權力機構是( )。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經理層
參考答案：A
參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。
【第3題】收購人在收購報告書公告后( )日內仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。
【第4題】信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料的，處( )罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
參考答案：C
參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
【第5題】下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
參考答案：D
參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年的投資主辦人，不予通過年檢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;②兩年內沒有管理客戶委托資產;③被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
【第7題】投資主辦人通過( )向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。
【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會進行離職備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內向協(xié)會進行離職備案。
【第9題】期貨公司從事經紀業(yè)務，交易結果由( )承擔。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶共同
D.期貨公司交易人員
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后( )個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。
二、組合型選擇題
【第1題】( )違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
�、�.發(fā)行人
�、�.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的監(jiān)事
�、�.上市公司的一般工作人員
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券市場禁入規(guī)定》【第三條規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。
【第2題】證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則有( )。
�、�.平等原則
�、�.自愿原則
Ⅲ.誠實信用原則
�、�.適當性原則
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》【第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益�！镜�53題】財務顧問主辦人應當具備的條件有( )。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
�、�.最近24個月無違反誠信的不良記錄
�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、�.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格;②具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷;③參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近二十四個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;⑧最近三十六個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【第4題】違反《中華人民共和國證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應給予的處罰是( )。
Ⅰ.責令改正，沒收違法所得
Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元
以下的罰款
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 違反《證券法》的相關規(guī)定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的`罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
【第5題】應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有( )。
�、�.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
�、�.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員
�、�.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員
�、�.證券投資咨詢機構營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》【第四條規(guī)定，證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
【第6題】基金銷售機構被責令暫�；痄N售業(yè)務的，暫停期問不得從事的活動包括( )。
�、�.簽訂新的銷售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
Ⅲ.發(fā)售基金份額
�、�.辦理基金份額申購
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第九十二條規(guī)定，基金銷售機構被責令暫停基金銷售業(yè)務的，暫停期間不得從事下列活動：①簽訂新的銷售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
【第7題】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括( )。
Ⅰ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
�、�.受托從事的介紹業(yè)務范圍
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
�、�.交易結算結果查詢方式
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》【第十七條規(guī)定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍;②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
【第8題】企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.持續(xù)經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定
�、�.最近3年沒有受到刑事處罰
Ⅲ.最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰
�、�.最近3年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十六條規(guī)定，企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續(xù)經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查或者正處于整改期間。
【第9題】下列關于有限責任公司的股東轉讓股權，說法正確的有( )。
�、�.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓
Ⅲ.其它股東半數以上不同意轉讓的，同意的股東應當購買該轉讓的股權
Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《公司法》【第七十一條規(guī)定，有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
【第10題】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在( )業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。
Ⅰ.合同簽訂
�、�.產品銷售
�、�.客戶回訪
�、�.投訴處理
A.ⅠⅡ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。
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