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2015年6月證券統(tǒng)考《證券交易》沖刺模擬試題（一）
一、單項選擇題
1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案：A
2.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
答案：D
3.根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的《關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知》的規(guī)定，對個人負債總額超過公司注冊資本金( )的，不允許設立證券營業(yè)部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案：B
4.證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案：C
5.設立證券服務部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案：B
二、多項選擇題
1.證券營業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務操作 D.內(nèi)部崗位責任
答案：AB
2.證券營業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時性
答案：ABCD
3.設立證券營業(yè)部應具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術標準符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行
B.擬任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施
D.有健全的風險管理制度
答案：ABCD
4.技術服務站可以經(jīng)營的業(yè)務范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務咨詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
C.中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請開通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
三、判斷題
1.證券營業(yè)部內(nèi)部控制制度是否健全，內(nèi)部控制機制是否完善是衡量證券營業(yè)部管理水平高低的重要標志。
答案：A
2.營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是風險控制，因此內(nèi)部控制制度的制定要以審慎經(jīng)營和化解風險為出發(fā)點。
答案：A
3.設立證券營業(yè)部時，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務人員需要3人。
答案：B
4.證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立證券服務部，應在規(guī)定的6個月籌建期內(nèi)完成籌建工作。
答案：B
5.當賣出委托時，電腦將自動查驗該客戶的證券賬戶中證券數(shù)量是否充足，證券不足則應拒絕委托或視為無效委托，不得為客戶提供融券交易。
答案：A
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