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2015年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題（一）
單項(xiàng)選擇題
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。( )
2、代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以( )方式配對(duì)成交。
A.集合競價(jià)
B.撮合定價(jià)
C.連續(xù)競價(jià)
D.交易所定價(jià)
3、大宗交易納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。( )
4、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。( )
5、對(duì)于交易所無形席位說法正確的是( )。
A.雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場外報(bào)盤
6、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。( )
7、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A.正確
B.錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.上市交易超過3個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
C.基金持有戶數(shù)不少于4 000戶
D.日均成交額在5 000萬以上
9、中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.審計(jì)事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.咨詢公司
10、自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供( )。
A.注銷證券賬戶申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件及復(fù)印件
C.擬合并證券賬戶卡及復(fù)印件
D.合并證券賬戶申請(qǐng)表
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