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2016證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)考前習(xí)題
距離2016年11月證券從業(yè)資格考試所剩的時(shí)間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備的2016證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)考前習(xí)題，預(yù)祝大家考取理想的成績(jī)!
單選題
1.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
2.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
3.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
4.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
5.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案及解析：
1.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
2.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
3.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
4.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
5.B。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
6.A。【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
7.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
8.D。【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
10.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
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