2015全國證券從業(yè)人員資格《證券交易》模擬試題（一）

　　單項選擇題

　　1、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點為(　　)。

　　A.T日15：00

　　B.T日16：00

　　C.T+1日15：00

　　D.T+1 日 16：00

　　2、下列不屬于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的是(　　)。

　　A.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制

　　B.審計部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告

　　C.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制

　　D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　3、下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶的是(　　)。

　　A.證券公司董事

　　B.證券公司監(jiān)事

　　C.證券公司從業(yè)人員

　　D.銀行工作人員

　　4、在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。(　　)

　　5、客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應(yīng)查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗網(wǎng)上交易協(xié)議書填寫的(　　)。

　　A.準(zhǔn)確性和有效性

　　B.真實性和完整性

　　C.準(zhǔn)確性和完整性

　　D.完整性和一致性

　　6、因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。(　　)

　　7、清算是交收的基礎(chǔ)和保證。(　　)

　　8、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管

　　D.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　多項選擇題

　　9、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有(　　)。

　　A.見券付款

　　B.見款付券

　　C.券款對付

　　D.錢貨兩清

　　10、證券初始登記包括(　　)等。

　　A.股份初始登記

　　B.基金募集登記

　　C.債券發(fā)行登記

　　D.權(quán)證發(fā)行登記

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