證券崗位職責(15篇)
在當下社會，崗位職責在生活中的使用越來越廣泛，崗位職責的明確對于企業(yè)規(guī)范用工、避免風險是非常重要的。擬起崗位職責來就毫無頭緒？以下是小編為大家收集的證券崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券崗位職責1
崗位職責
職責描述:
1、負責對接會計師事務所,做好審計工作;
2、協(xié)助財務總監(jiān)做好企業(yè)融資、投資;
3、參與企業(yè)IPO的準備工作,協(xié)助董秘做好與輔導機構(gòu)、證監(jiān)部門的對接;
4、協(xié)助董秘和財務總監(jiān)做好其他工作。
任職要求:
1、22-32歲,本科及以上學歷,會計、金融或其他經(jīng)濟類相關(guān)專業(yè),有海外留學經(jīng)歷或MBA學歷優(yōu)先;
2、具備會計師資格,具有3年以上大型會計師事務所工作經(jīng)驗;
3、具有有良好的財務分析能力;
4、性格向外,擅于溝通。
證券崗位職責2
1.負責維護銷售渠道，開拓新客戶，為客戶提供理財咨詢服務;
2.負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
3.負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
4.負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。
證券崗位職責3
1、與銀行、保險、信托、券商、基金等金融機構(gòu)以及擁有大流量入口的互金平臺建立良好的合作關(guān)系；
2、開拓銀行、保險、互金平臺、產(chǎn)業(yè)基金等資金渠道；
3、在與金融機構(gòu)和資金平臺的融資交易中，就交易的條款與條件與對方進行磋商和談判。
證券崗位職責4
1、與客戶會談和溝通，掌握客戶的信息，分析客戶的基本狀況，了解客戶的理財目標和需求，對客戶進行全面的資金情況測評，為客戶提供理財建議；
2、指導客戶記錄財務收支和資產(chǎn)負債賬目，對客戶財務收支狀況進行分析，判斷客戶財務現(xiàn)狀；
3、找出資金缺口，針對客戶的需求獨立設計可行性方案，給予具體的操作指導；
4、制訂合理的資金分配方案，并根據(jù)個人不同的成長階段、風險偏好，為客戶推薦投資方向；
5、及時收集客戶的反饋意見，對方案的實施結(jié)果進行分析，并撰寫報告。
證券崗位職責5
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產(chǎn)品;
2、運用公司平臺、技術(shù)指導及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規(guī)劃;
3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務談判;
4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關(guān)系。
證券崗位職責6
崗位名稱：
證券事務代表
所在部門：
證券投資部
工作關(guān)系：
1、上級：投資證券部經(jīng)理
2、下級：無
3、內(nèi)部聯(lián)系：總經(jīng)理、董秘、財務總監(jiān)
4、外部聯(lián)系：證監(jiān)會特派辦、證券交易所、券商、相關(guān)政府或民間機構(gòu)、小股東
工作任務：
負責公司股東會、董事會的事務管理并協(xié)助進行投資的相關(guān)活動。
工作職責：
1、協(xié)助進行公司上市的各類準備工作；
2、協(xié)助對有關(guān)投資項目的調(diào)研；
3、負責管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務；
4、負責管理股東名冊；
5、負責保管董事會、股東會有關(guān)文件；
6、負責股東的意見咨詢；
7、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
考核內(nèi)容（初定）：
1、股權(quán)登記準確性。
2、股利分配準確性。
3、股東名冊完整性。
4、文件保管的完整性和安全性。
5、有關(guān)信息溝通的及時性和準確性。
6、上級領(lǐng)導綜合評價。
聘用條件：
1、知識技能：熟悉股份公司、證券、投資等相關(guān)政策法規(guī)，具備基本的財務知識，有一定的公關(guān)能力。
2、工作經(jīng)歷：從事相關(guān)工作二年以上。
3、所需學歷：本科以上。
證券崗位職責7
崗位職責：
1、負責證券客戶的開發(fā)，基金，個股期權(quán)理財產(chǎn)品的`銷售。
2、營銷渠道的維護，參與營業(yè)部們組織的各種營銷活動；
3、負責財富管理部的宣傳品擺放及派發(fā)，收集、整理市場信息并及時反饋；
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息和向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
5、分析客戶需求，維護與尋求機會發(fā)展新的業(yè)務。
任職要求：
1、大專或以上學歷（條件優(yōu)秀可適當放松學歷要求），通過從業(yè)考試者優(yōu)先考慮；
2、樂于與客戶溝通，性格開朗熱情；熱愛并立志投身證券行業(yè)，愿與公司共同發(fā)展；
3、具有較強的學習、管理、營銷策劃能力，掌握一定金融知識，有較強的溝通能力與服務意識；
4、具有銀行，證券，期貨，基金，外匯等經(jīng)驗者優(yōu)先錄取。
5、有客戶資源者優(yōu)先錄取。
證券崗位職責8
1、開拓客戶資源，組織策劃營銷活動；
2、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關(guān)分析統(tǒng)計工作；
3、加強團隊建設，提高團隊營銷人員的整體績效，確保團隊完成總部下達的各項績效目標；
4、協(xié)助部門經(jīng)理計劃、落實各區(qū)域的銷售指標分配工作，并跟蹤做好績效分析工作；
5、配合上級領(lǐng)導完成其他各項管理工作；
證券崗位職責9
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；
3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。
證券崗位職責10
1、負責營銷團隊的組建；
2、負責銀行渠道及其他市場渠道的開拓；
3、負責團隊日常管理及人員的后續(xù)培訓；
4、負責本區(qū)域營銷活動策劃及組織實施，保證營銷效果；
5、負責本區(qū)域人員的業(yè)績督進，保證完成營業(yè)部下達的各項考核指標；
6、完成個人自身的各項指標
證券崗位職責11
崗位職責
1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;
2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;
4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;
5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務。
證券公司財務主管崗位職責和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務性工作，協(xié)助處理帳務;
2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務報表的申報;
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
任職資格：
1、財務，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務軟件操作;
4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。
證券公司財務出納的崗位職責
1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調(diào)撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。
證券會計師崗位職責
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;
5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。
9、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。
證券崗位職責12
崗位職責：
（1）負責客戶的開發(fā)，營銷渠道的維護；
�。�2）組織并參與各種營銷活動；
�。�3）指導并協(xié)助客戶辦理開戶等手續(xù)，做好已有客戶的維護工作；
（4）主動向客戶推廣公司的理財產(chǎn)品和服務，做好金融產(chǎn)品銷售工作。
崗位要求：
�。�1）國家教育部認可的大專（含大專）以上學歷、年齡20—40周歲；
�。�2）對客戶開發(fā)、服務具有深刻理解；
�。�3）熱愛金融事業(yè)，能很快接受新事物，具有良好的溝通、協(xié)調(diào)、分析能力，善于與他人合作；
�。�4）為人正直、誠信、精神面貌佳，有挑戰(zhàn)的決心；
�。�5）具有證券從業(yè)資格者優(yōu)先，具有銀行、證券、期貨、基金投資經(jīng)驗者優(yōu)先；
�。�6）有客戶資源者優(yōu)先。
證券崗位職責13
崗位職責：
進行股票證券分析。
任職要求：
1國家承認大專以上學歷，專業(yè)不限，優(yōu)先招收具有理工科、數(shù)學、金融學學歷者，有從業(yè)工作經(jīng)驗，尤其是有投資證券期貨經(jīng)驗者優(yōu)先；
2能熟練操作電腦；
3學習能力強，愿意接受新鮮事物；
4精力充沛，做事專注；
5有北京戶籍。
證券崗位職責14
1、按照營業(yè)部規(guī)劃，主持制定服務部年度、月度工作計劃，依照計劃組織貫徹實施，并結(jié)合實際情況進行督促檢査。
2、完成服務部年度經(jīng)營利潤計劃。
3、組織貫徹執(zhí)行上級主管部門、交易所的有關(guān)規(guī)定及公司的各項規(guī)章制度，建立制約機制，規(guī)避風險，保障營業(yè)部不出現(xiàn)重大違法違規(guī)事件。
4、按時向營業(yè)部領(lǐng)導匯報工作，超過權(quán)限的事項及服務部重大、特殊事項及時上報。
5、定期組織召開經(jīng)營工作會議和辦公會議，研究、探討服務部經(jīng)營管理中的問題，認真聽取各方面意見、建議。
6、加強與外部有關(guān)部門的聯(lián)系，建立良好的外部環(huán)境。
7、以身作則，關(guān)心員工生活，獎罰分明，增強員工的凝聚力、創(chuàng)造力。
8、及時完成營業(yè)部領(lǐng)導交辦的其他工作。
9、在上級領(lǐng)導下主持服務部工作，對營業(yè)部領(lǐng)導負責。
10、確定營業(yè)部各崗位職責、對營業(yè)部人員的工作安排和任務調(diào)整有決定權(quán)。
證券崗位職責15
1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;
2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;
3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
4、負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
5、負責向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)的服務工作;
6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財咨詢服務;
8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
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