- 相關(guān)推薦
基金從業(yè)考試相關(guān)事項(xiàng)要點(diǎn)整理
依照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(中基協(xié)發(fā)[2016]4號)相關(guān)規(guī)定：
一、從業(yè)人數(shù)要求
“從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。”
由此，在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人，需要補(bǔ)充登記至少2名高管人員取得基金從業(yè)資格的材料，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。
二、從業(yè)資格評定
依照4號文的有關(guān)要求，私募基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格，常規(guī)有三種模式：
(一)通過考試科目一+科目二
通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號)，符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。
(二)近三年管理經(jīng)驗(yàn)+考試科目一
最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
(三)已取得其他相關(guān)資格證書+考試科目一
已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
(四)其他相關(guān)考試相互認(rèn)可
1.《證券投資基金》考試成績認(rèn)可：
已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在四年內(nèi)通過基金業(yè)協(xié)會的科目一，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過基金業(yè)協(xié)會的科目一的，需重新參加基金業(yè)協(xié)會的科目一和科目二，考試合格后可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
2.《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》考試成績認(rèn)可：
已經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會 《證券投資基金》和《證券市場基礎(chǔ)》兩個科目考試，應(yīng)當(dāng)在四年內(nèi)通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
超過四年未通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。
3.《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試成績認(rèn)可：
已經(jīng)通過基金銷售從業(yè)資格考試科目《基金銷售基礎(chǔ)知識》，并已在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，認(rèn)可其基金銷售資格。
已經(jīng)通過《基金銷售基礎(chǔ)知識》考試，超過四年未在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職的，需通過基金業(yè)協(xié)會的基金從業(yè)資格考試，或補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時后，通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金銷售資格。
三、考試相關(guān)事項(xiàng)
(一)考試科目設(shè)置
基金從業(yè)資格考試包含兩個科目：
科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;
科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。
(二)考試時長、題型和分值
1.考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。
2 .單科考試時長為120分鐘。
(三)考試教材
考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》，教材由高等教育出版社出版，分為上下兩冊。
(四)報(bào)名方式
報(bào)名注意事項(xiàng)：分為預(yù)約式考試和全國統(tǒng)一考試兩個入口。兩類考試類別主要是考試時間及考試地點(diǎn)的差異。預(yù)約式考試僅在北京、上海、廣州、深圳4地進(jìn)行，且名額有限(截至目前，北京地區(qū)3月份的考試應(yīng)已爆滿，但不排除有棄考致使偶然名額的出現(xiàn))，全國統(tǒng)考則無相關(guān)限制�？荚噧�(nèi)容一致。
【基金從業(yè)考試相關(guān)事項(xiàng)要點(diǎn)整理】相關(guān)文章：
2015基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)知識》要點(diǎn)10-16
2015年基金從業(yè)資格考試要點(diǎn)10-08
2017基金從業(yè)資格考試知識要點(diǎn)07-29
2017年基金從業(yè)資格考試要點(diǎn)：基金信息披露07-23
2017年3月基金從業(yè)考試事項(xiàng)07-20
基金從業(yè)資格考試要點(diǎn)知識復(fù)習(xí)08-15