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歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都不可避免地要接觸到考試真題，借助考試真題可以為主辦方提供考生某方面的知識或技能狀況的信息。什么樣的考試真題才能有效幫助到我們呢？以下是小編整理的歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案，僅供參考，大家一起來看看吧。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 1
1.在期貨投機交易中，一般認為止損單中的價格不能與當(dāng)時的市場價格()。
A.相等
B.太接近
C.止損價大于市場價格
D.止損價小于市場價格
2.建倉時，投機者應(yīng)在()。
A.市場一出現(xiàn)下跌時，就賣出期貨合約
B.在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約
C.市場下跌時，就買入期貨合約
D.市場反彈時，就買人期貨合約
3.在賣出合約后，如果價格上升則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利，這稱為()。
A.買低賣高
B.賣高買低
C.平均買低
D.平均賣高
4.某投機者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元/蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當(dāng)價格變?yōu)?)美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。
A.2.70
B.2.73
C.2.76
D.2.77
5.和單向的普通投機交易相比，套利交易具有以下()特點。
A.風(fēng)險較小
B.高風(fēng)險高利潤
C.保證金比例較高
D.成本較高
6.某套利者在1月16日同時買入3月份并賣出7月份小麥期貨合約，價格分別為3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假設(shè)到了2月2日，3月份和7月份的'小麥期貨的價格分別變?yōu)?.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，則兩個合約之間的價差()。
A.擴大
B.縮小
C.不變
D.無法判斷
7.在正向市場中，熊市套利最突出的特點是()。
A.損失巨大而獲利的潛力有限
B.沒有損失
C.只有獲利
D.損失有限而獲利的潛力巨大
8.在正向市場中，發(fā)生以下()情況時，應(yīng)采取牛市套利決策。
A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約
B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約
C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約
D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約
9.套利分析方法不包括()。
A.圖表分析法
B.季節(jié)性分析法
C.相同期間供求分析法
D.經(jīng)濟周期分析法
10.需求法則可以表示為：()。
A.價格越高，需求量越小;價格越低，需求量越大
B.價格越高，供給量越小;價格越低，供給量越大
C.價格越高，需求量越大;價格越低，需求量越小
D.價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小
答案:
1.【答案】B
【解析】只要運用止損單得當(dāng)，可以為投機者提供保護。不過投機者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能太接近于當(dāng)時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。
2.【答案】B
【解析】建倉時應(yīng)該注意，只有在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買人期貨合約;在市場趨勢已經(jīng)明確下跌時，才賣出期貨合約。如果趨勢不明朗，或不能判定市場發(fā)展趨勢就不要匆忙建倉。
3.【答案】D
【解析】平均賣高的核心就是在市場行情與預(yù)料的相反時，仍然繼續(xù)賣出合約，以提高賣價。
4.【答案】D
【解析】該投機者的平均買價為2.765美元/蒲式耳，則當(dāng)價格變?yōu)?.765美元/蒲式耳以上時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。
5.【答案】A
【解析】套利交易的特點是：風(fēng)險較小;成本較低。
6.【答案】A
【解析】建倉時價差為7月份價格減去3月份價格，等于32美分/蒲式耳，至2月2日，仍按7月份價格減去3月份價格計算，價差變?yōu)?5美分/蒲式耳，其價差擴大了。
7.【答案】A
【解析】在正向市場中，期貨價格大于現(xiàn)貨價格。熊市套利是賣出近期合約買入遠期合約，損失沒有限制而獲利的潛力有限。
8.【答案】A
【解析】當(dāng)市場是牛市時，較近月份的合約價格上漲幅度往往要大于較遠期合約價格的上漲幅度。如果是正向市場，遠期合約價格與較近月份合約價格之間的價差往往會縮小，此時采取牛市套利的盈利性較大。
9.【答案】D
【解析】套利分析方法包括圖表分析法、季節(jié)性分析法和相同期間供求分析法等。
10.【答案】A
【解析】需求法則可以表示為：價格越高，需求量越小;價格越低，需求量越大。供給法則可以表示為：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 2
1.《物權(quán)法》已由全國人民代表大會于2007年3月通過，自2007年10月1日起施行。( )
2.中國銀行業(yè)協(xié)會是中國銀行業(yè)自律組織，在華外資金融機構(gòu)不可以加入中國銀行業(yè)協(xié)會。 ( )
3.在依法凍結(jié)單位存款時，如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時，銀行應(yīng)當(dāng)在十二個月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位可以凍結(jié)的存款，直至達到需要的凍結(jié)金額。( )
4.日元對人民幣的匯率，一般可以看做是基本匯率。 ( )
5.違反金融管理法規(guī)，是金融犯罪成立的前提和基礎(chǔ)。 ( )
6.銀行交易金融衍生品的主要目的是獲取投機利潤。 ( )
7.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立公司。 ( )
8.在我國，商業(yè)銀行可以利用自由資金從事股票交易。 ( )
9.經(jīng)濟合同的書面形式只能是紙質(zhì)載體。 ( )
10.外匯儲蓄賬戶可以用外匯存取，也可以進行轉(zhuǎn)賬。 ( )
11.從本質(zhì)上來看，銀行是經(jīng)營管理風(fēng)險的機構(gòu)。 ( )
12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司的法定代表人必須是公司的'董事長。 ( )
13.貸款人的不安抗辯權(quán)是指貸款人在貸款合同簽訂之后，有確切證據(jù)證明借款人有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的情形，難以按期歸還貸款時，可以中止(暫時停止)交付約定款項，并要求借款人提供適當(dāng)擔(dān)保。 ( )
14.銀行業(yè)金融機構(gòu)有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予重組將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)予以重組。 ( )
15.各省的銀行業(yè)協(xié)會是中國銀行業(yè)協(xié)會的會員單位。 ( )
判斷題答案
1.【答案及解析】A《物權(quán)法》已由全國人民代表大會于2007年3月通過，自2007年10月1日起施行。
2.【答案及解析】B要成為中國銀行業(yè)協(xié)會會員，需要符合一系列條件，并進行相關(guān)申請得到審批。具體而言，經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)成立的、具有獨立法人資格的全國性銀行業(yè)金融機構(gòu)以及在華外資金融機構(gòu)，承認《中國銀行業(yè)協(xié)會章程》，均可申請加入中國銀行業(yè)協(xié)會成為會員。故選B。
3.【答案及解析】B如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時，銀行應(yīng)當(dāng)在六個月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位銀行賬戶可以凍結(jié)的存款，直至達到需要凍結(jié)的數(shù)額。
4.【答案及解析】B一般美元是基本匯率中的關(guān)鍵貨幣，日元對人民幣的匯率是通過美元對日元、美元對人民幣的匯率套算出來的，是套算匯率。
5.【答案及解析】A如果某種金融行為并沒有違反金融管理法規(guī)，則該種行為就不可能構(gòu)成金融犯罪。因此，違反金融管理法規(guī)，是金融犯罪成立的前提和基礎(chǔ)。
6.【答案及解析】B盡管有客戶委托銀行進行不以風(fēng)險管理為目的的投機或炒作交易，但是銀行交易金融衍生品的主要目的是風(fēng)險管理。
7.【答案及解析】A《公司法》規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立公司。
8.【答案及解析】B商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)。
9.【答案及解析】B經(jīng)濟合同的書面形式不再局限于紙質(zhì)載體，許多情況下它表現(xiàn)為磁介質(zhì)或其他載體中的電子數(shù)據(jù)。
10.【答案及解析】B外匯儲蓄賬戶只能用于外匯存取。不能進行轉(zhuǎn)賬。外匯結(jié)算賬戶可以用于轉(zhuǎn)賬、匯款等資金清算支付。
11.【答案及解析】A從本質(zhì)上看，銀行是經(jīng)營管理風(fēng)險的機構(gòu)。
12.【答案及解析】B依照公司章程的規(guī)定，公司法定代表人由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。
13.【答案及解析】A貸款人的不安抗辯權(quán)是指貸款人在貸款合同簽訂后，有確切證據(jù)證明借款人有喪失履行債務(wù)能力的情形，難以按期歸還貸款時，可以中止(暫時停止)交付約定款項，并要求借款人提供適當(dāng)擔(dān)保。
14.【答案及解析】B這種情形國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)為有權(quán)予以撤銷，而不是重組。故選B。
15.【答案及解析】B各省的銀行業(yè)協(xié)會是中國銀行業(yè)協(xié)會的準(zhǔn)會員單位，而非會員單位。
歷年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案 3
第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金放開申購贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個開放日的每萬份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會會員不包括( )。
A.普通會員
B.高級會員
C.聯(lián)席會員
D.特別會員
答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是( )。
A.權(quán)力機構(gòu)是會員大會
B.屬于社會團體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話提示
C.罰款
D.約見談話
答案：C
第6題 ( )是正當(dāng)競爭的前提;( )是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競爭的表現(xiàn)。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
答案：B
第7題 就全球而言，進入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
A.風(fēng)險揭示書
B.客戶資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
答案：C
第9題 當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項進行臨時報告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列( )不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
答案：A
第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強制手段
答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長型ETF和價值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險指數(shù)ETF
答案：B
第13題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的`控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究結(jié)果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶至上
C.專業(yè)審慎
D.忠誠盡責(zé)
答案：C
第15題 提醒客戶及時核對交易確認屬于( )。
A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)
答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
答案：D
第19題 多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷售機構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人
信息的維護和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
答案：C
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