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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

時(shí)間:2025-03-31 00:12:41 證券從業(yè) 我要投稿

證券從業(yè)資格考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

  一、單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題,每小題1分,共100分。在以下各小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

證券從業(yè)資格考試試題《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

  第1題:可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

  A.擔(dān)保債券

  B.抵押債券

  C.優(yōu)先股票

  D.普通股票

  第2題:下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中,正確的是( )。

  A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

  B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

  C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

  D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”,也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

  第3題:公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的,不超過(guò)發(fā)債總額的( )。

  A.60%,30%

  B.60%,20%

  C.20%,60%

  D.20%,20%

  第4題:下列關(guān)于憑證式國(guó)債的表述,錯(cuò)誤的是( )。

  A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

  B.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

  C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

  D.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

  第5題:關(guān)于債券的票面價(jià)值,下列描述正確的是( )。

  A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額

  B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小

  C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購(gòu)買

  D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

  第6題:證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體,其主要包括( )。

  A.政府和政府機(jī)構(gòu)、公司

  B.中央政府、地方政府、公司

  C.政府和中央銀行、公司企業(yè)

  D.政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司

  第7題:保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指( )。

  A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年),本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

  第8題:隨著市場(chǎng)的發(fā)展變化,我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制經(jīng)歷了一個(gè)從( )的過(guò)程。

  A.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管,由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

  B.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管,由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

  C.中央監(jiān)管到地方監(jiān)管,由集中監(jiān)管到分散監(jiān)管

  D.地方監(jiān)管到中央監(jiān)管,由分散監(jiān)管到集中監(jiān)管

  第9題:商業(yè)銀行( )的做法簡(jiǎn)單地說(shuō)就是:不做業(yè)務(wù),不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

  B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

  C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

  D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

  第10題:以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。

  A.國(guó)庫(kù)券

  B.長(zhǎng)期金融債券

  C.短期金融債券

  D.短期公司債券

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