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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題

時(shí)間:2025-05-24 04:49:52 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題

  從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,可以將證券市場(chǎng)定義為:通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)的方式,根據(jù)供需關(guān)系來(lái)決定有價(jià)證券價(jià)格的一種交易機(jī)制。接下來(lái)小編為大家精心準(zhǔn)備了證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題,想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)沖刺試題

  組合型選擇題

  第 1 題

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(  )等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

 、.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

 、.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng),進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  第 2 題

  下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(  )。

 、.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

  A.ⅢⅣ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

  參考答案:C

  根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

  第 3 題

  下列選項(xiàng)中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(  )。

  Ⅰ.數(shù)額較大的,可處5年以下有期徒刑或者拘役

  Ⅱ.數(shù)額巨大的,可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

  Ⅲ.數(shù)額特別巨大的,可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

  Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

  第 4 題

  證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。

  Ⅰ.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

 、.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

 、.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  參考答案:B

  根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定,證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

  第 5 題

  下列選項(xiàng)中,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(  )。

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

 、.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

  Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

 、.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢ

  C.1ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  參考答案:A

  根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

  第 6 題

  證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,發(fā)生下列(  )情形的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

 、.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

 、.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

  參考答案:B

  根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

  第 7 題

  《公司法》保護(hù)的是(  )的合法權(quán)益。

 、.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工

  A.ⅠⅢ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  參考答案:A

  根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定,為了規(guī)范公司的組織和行為,保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定本法。

  第 8 題

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(  )。

 、.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

  Ⅱ.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

 、.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

 、.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

  第 9 題

  下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有(  )。

 、.檢查公司財(cái)務(wù)

 、.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

  Ⅲ.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

 、.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  第 10 題

  下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法,正確的有(  )。

  1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)

 、.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

 、.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理

 、.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定,機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù),故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定,協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì),故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理,故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定,

  取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。

  第 11 題

  下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有(  )。

 、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

 、.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定,公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。

  第 12 題

  證券公司融資、融券的對(duì)象不包括(  )的客戶。

 、.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

 、.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

  參考答案:B

  對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。

  第 13 題

  期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(  )。

 、.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

 、.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

  A.ⅢⅣ

  B.ⅡⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定,下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

  第 14 題

  證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(  )。

 、.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

  Ⅱ.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

 、.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

 、.確定客戶可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu),確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類。

  第 15 題

  證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(  )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

 、.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

 、.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

 、.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

 、.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢ

  參考答案:B

  根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng):①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。


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