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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》單選及答案
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選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機關
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第2條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。
5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的( )證券賬戶。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
7[單選題] 證券交易所要求會員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的( )。
A.原證券賬戶結(jié)算證明
B.原資金賬戶結(jié)算證明
C.原資金賬戶凍結(jié)證明
D.原證券賬戶凍結(jié)證明
參考答案：D
參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶卡時，應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。
10[單選題] 協(xié)議收購時，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協(xié)商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉(zhuǎn)且不違反強行法規(guī)定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
A.發(fā)起設立
B.同時設立
C.募集設立
D.單純設立
參考答案：C
參考解析：募集設立又稱漸次設立或復雜設立，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
13[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)
B.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關主管部門依法吊銷直接責任人員的資格證書
C.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因其出具的評估結(jié)果、驗資或者驗證證明不實，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒有過錯的外，需要承擔賠償責任
參考答案：C
參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
15[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
16[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對于證券業(yè)協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認為申報信息不符合規(guī)定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動是( )。
A.生產(chǎn)運營
B.運營管理
C.市場營銷
D.公司經(jīng)營
參考答案：D
參考解析：公司經(jīng)營是公司最基本的活動。
18[單選題] 按( )不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。
A.風險種類
B.風險標的
C.風險起因
D.風險影響
參考答案：C
參考解析：按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險等。
19[單選題] 同自營業(yè)務相比，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在4個方面：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。
20[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責令停業(yè)整頓
C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算的，責令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。
21[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B.證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C.證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D.證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。
22[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司在清算期間開展與清算無關的經(jīng)營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得
B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
C.清算組成員利用職權徇私作弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，沒收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權徇私作弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。
25[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。
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