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證券投資顧問和證券分析師注冊管理補(bǔ)充通知
導(dǎo)語：以下是關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知，請相關(guān)人員留意注意事項(xiàng)，補(bǔ)充好個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。
中證協(xié)發(fā)[2011]86號
各證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：
2010年11月17日，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]178號)。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)通知相關(guān)要求，規(guī)范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，促進(jìn)行業(yè)人才合理流動(dòng)，鼓勵(lì)業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)加大人才培養(yǎng)力度，現(xiàn)就有關(guān)事宜補(bǔ)充通知如下：
一、根據(jù)《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，證券投資顧問、證券分析師變更注冊的，原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交離職備案和誠信執(zhí)業(yè)情況說明。其中，誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
(一)個(gè)人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。
(二)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時(shí)間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點(diǎn)、工作時(shí)間以及勞動(dòng)合同中約定的競業(yè)禁止等情況;
(三)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。
二、證券投資顧問或證券分析師與任職機(jī)構(gòu)之間的勞動(dòng)合同已經(jīng)到期，或經(jīng)雙方協(xié)議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理離職手續(xù)，出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，并通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。
三、證券投資顧問或證券分析師存在以下情形的，我會(huì)不予辦理執(zhí)業(yè)注冊變更登記：
(一)原任職機(jī)構(gòu)未出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明的;
(二)證券投資顧問或證券分析師未與原機(jī)構(gòu)就培訓(xùn)費(fèi)用補(bǔ)償、競業(yè)禁止等爭議事項(xiàng)達(dá)成一致，原任職機(jī)構(gòu)未進(jìn)行離職備案的;
(三)原任職機(jī)構(gòu)出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明，經(jīng)協(xié)會(huì)核實(shí)，確認(rèn)其存在不能誠信執(zhí)業(yè)的事由;
(四)證券投資顧問或證券分析師與原機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同中已就競業(yè)禁止依法作出約定，新機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊變更申請時(shí)在競業(yè)禁止范圍內(nèi);
(五)因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查;
(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)選擇從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，首次將所屬從業(yè)人員注冊登記為證券分析師的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和要求，具備專門的研究部門、充足的研究團(tuán)隊(duì)、一定的研究能力積累、以及相應(yīng)的業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，并向協(xié)會(huì)提交以下書面材料：
(一)機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的自我評估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：本機(jī)構(gòu)基本情況，包括本機(jī)構(gòu)人員基本情況、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)、研究部門和合規(guī)管理部門設(shè)置，研究能力和專業(yè)積累評估，業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)部控制機(jī)制等;
(二)注冊地證監(jiān)局按照有關(guān)審慎監(jiān)管要求對本機(jī)構(gòu)開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)出具的無異議函;
(三)我會(huì)要求的其他相關(guān)材料。
五、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在下列情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)對其實(shí)施自律管理措施，或給予其相應(yīng)的紀(jì)律處分：
(一)未按照執(zhí)業(yè)注冊管理相關(guān)規(guī)定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案;
(二)無正當(dāng)理由拒絕為本機(jī)構(gòu)已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執(zhí)業(yè)情況說明;
(三)未認(rèn)真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執(zhí)業(yè)情況;
(四)未完成從業(yè)人員證券投資顧問或證券分析師注冊登記，即允許其從事證券投資顧問業(yè)務(wù)或發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù);
(五)將與本機(jī)構(gòu)不存在真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師;
(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
特此通知。
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