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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前習(xí)題
證券從業(yè)考試即將到來了，百分網(wǎng)小編特地收集了2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前習(xí)題，可以幫助大家鞏固知識，熟悉考試環(huán)境!
單選題
1、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司具有( )家以上的營業(yè)部，且布局合理。
A.30
B.15
C.20
D.40
2、 ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
3、 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.上一交易日收盤價格
B.當(dāng)時的市場價格
C.當(dāng)時買進(jìn)價和賣出價的中間價
D.當(dāng)日加權(quán)平均成交價
4、 境內(nèi)法人申請開立資金賬戶時，經(jīng)辦人需通過( )查驗客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A.工商管理系統(tǒng)
B.證券登記結(jié)算系統(tǒng)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
5、 關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購的參與主體，下列表述中正確的有( )。
A.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D.會員公司代理客戶參與買斷式回購交易不承擔(dān)債券和資金結(jié)算交收責(zé)任
6、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
B.數(shù)量不低于60萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
D.數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
7、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
8、 自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑( )辦理補(bǔ)辦事宜。
A.證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單
B.本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明
C.本人有效身份證明及證券賬戶卡
D.本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單
9、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A.證券交易所
B.配股主承銷商
C.中國證監(jiān)會
D.中國結(jié)算公司
10、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
11、 在采用直接申報的情況下，可由( )直接將委托指令通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A.客戶
B.場內(nèi)交易員
C.證券登記結(jié)算公司員工
D.證券交易所員工
12、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表( )。
A.表決定有議案
B.同意所有議案
C.同意議案二
D.表決議案二
13、 深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是( )。
A.證券交易所的緊急公告
B.證券指數(shù)的行情信息
C.A股股票的即時行情信息
D.A股股票的市場評論
14、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷
B.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)人交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
C.以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D.以對手方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷
15、 ( )，深圳證券交易所正式開業(yè)。
A.1990年2月
B.1991年7月
C.1991年11月
D.1991年2月
16、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.成交面額的0.1%
B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05%
D.成交金額的0.1%
17、 證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員不少于15人
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰
D.凈資本不低于人民幣2億元
18、 國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)( )按天計算的。
A.同業(yè)拆借利率
B.銀行利率
C.市場利率
D.票面利率
19、 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是( )。
A.用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫
B.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出
C.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶
D.當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報
20、 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型( )。
A.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
B.全額成交或撤銷申報
C.對手方最優(yōu)價格申報
D.本方最優(yōu)價格申報
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