2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)習(xí)題及答案
說(shuō)到考試大家肯定會(huì)想到習(xí)題，我們知道平時(shí)的練習(xí)題可以決定我們考試的成績(jī)，有選擇的做題可以給我們帶來(lái)優(yōu)異的成績(jī)。下面是百分網(wǎng)小編為大家搜集的2016證券從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)習(xí)題及答案，希望可以幫助到各位考生!
習(xí)題一
1.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行的對(duì)象為( )。
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.境外自然人
C.個(gè)人投資者
D.境外法人
2.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
3.( )依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
4.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。( )
A.1，3
B.2。3
C.2，5
D.3.5
5.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
6.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年( )30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.4月
B.6月
C.9月
D.12月
7.發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( )
A.3，6
B.3，12
C.6，12
D.6，24
8.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
9.在債券的發(fā)行與承銷(xiāo)中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國(guó)人民銀行給予( )。
A.紀(jì)律處分
B.民事處罰
C.行政處罰
D.刑事處罰
10.下列( )能夠行使持有人會(huì)議表決權(quán)。
A.發(fā)行人
B.發(fā)行人母公司
C.債務(wù)融資工具持有人
D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方
習(xí)題一參考答案：
1.C。【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債，是指財(cái)政部在中華人民共和國(guó)境內(nèi)發(fā)行，通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個(gè)人投資者銷(xiāo)售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行對(duì)象為個(gè)人投資者，企事業(yè)單位、行政機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)投資者不得購(gòu)買(mǎi)。
2.D�！窘馕觥勘ｋU(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。
3.C�！窘馕觥恐袊�(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
4.C�！窘馕觥坎捎脫�(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)在其年度報(bào)告中披露擔(dān)保人上1年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。
5.D�！窘馕觥抗_(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的，需滿(mǎn)足籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，所需相關(guān)手續(xù)齊全：用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的60%;用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的，比照該比例執(zhí)行;用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的20%。
6.B�！窘馕觥吭趥灰琢魍ㄆ陂g，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
7.D。【解析】發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
8.D。【解析】《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。
9.C�！窘馕觥吭趥陌l(fā)行與承銷(xiāo)中，對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)誡勉談話、警告、公開(kāi)譴責(zé)等措施進(jìn)行處理;情節(jié)嚴(yán)重的，可建議中國(guó)人民銀行給予行政處罰。
10.C。【解析】債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。
習(xí)題二
1.資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以( )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)
C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)
2.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括( )。
A.突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易
C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率
D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系
3.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿(mǎn)足于上市時(shí)市值至少為_(kāi)_________億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度收入至少__________億港元即可。( )
A.40，5
B.30，5
C.30，3
D.20，3
4.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送( )。
A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.信息備忘錄
D.招股章程
5.確定國(guó)際分銷(xiāo)方案時(shí)，對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家( )。
A.主承銷(xiāo)商
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.登記機(jī)構(gòu)
D.主要經(jīng)辦人
習(xí)題二參考答案：
1.D�！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
2.C�！窘馕觥繛榱藢�(shí)現(xiàn)境外募股與上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)突出主營(yíng)業(yè)務(wù);(2)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易;(3)保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率;(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙;(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.A。【解析】香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值的要求作出了較大修訂，股份有限公司滿(mǎn)足于上市時(shí)市值至少為40億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的收益至少為5億港元即可。
4.A�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
5.D�！窘馕觥吭诖_定國(guó)際分銷(xiāo)方案時(shí)，一般選擇當(dāng)?shù)胤蓪?duì)配售沒(méi)有限制和嚴(yán)格審查要求的地區(qū)作為配售地，以簡(jiǎn)化發(fā)行準(zhǔn)備工作。對(duì)于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)通常要安排一家主要經(jīng)辦人。
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