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證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓(xùn)練習(xí)題

時間:2025-03-29 05:25:23 證券從業(yè) 我要投稿
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證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓(xùn)練習(xí)題

  以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓(xùn)練習(xí)題,希望對大家有所幫助

證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓(xùn)練習(xí)題

  1. 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的( )。

  A. 發(fā)起人、管理人和份額持有人

  B. 管理人、托管人和份額持有人

  C. 托管人、發(fā)起人和份額持有人

  D. 受益人、管理人和份額持有人

  【正確答案】 B

  【答案解析】 基金的當事人即基金合同的當事人。是指基金的管理人、托管人和份額持有人。

  2. 依據(jù)( )不同,可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。

  A. 服務(wù)方式

  B. 參與方式

  C. 設(shè)立條件

  D. 所承擔的職責和作用

  【正確答案】 D

  【答案解析】 依據(jù)所承擔的職責和作用不同,可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。

  3. 基金( )最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  A. 份額持有人

  B. 管理人

  C. 托管人

  D. 注明登記機構(gòu)

  【正確答案】 B

  【答案解析】 基金管理人最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  4. 貨幣市場基金以( )為投資對象。

  A. 股票

  B. 債券

  C. 貨幣市場工具

  D. 其他證券投資基金

  【正確答案】 C

  【答案解析】 貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。

  5. 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續(xù)期超過( )的浮動利率債券。

  A. 180天,180天

  B. 365天,365天

  C. 367天,367天

  D. 397天,397天

  【正確答案】 D

  【答案解析】 貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券。

  6. ( )機制是ETF最大的特色。

  A. 現(xiàn)金申購、贖回

  B. 實物申購、贖回

  C. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

  D. 完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

  【正確答案】 B

  【答案解析】 實物申購、贖回機制是ETF最大的特色。

  7. 基金申購費用與申購份額的計算公式是( )。

  A. 凈申購金額=申購金額/(1-申購費率)

  B. 申購費用=凈申購金額/申購費率

  C. 申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額總值

  D. 當申購費用為固定金額時,申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

  【正確答案】 D

  【答案解析】 申購費用及申購份額的計算公式如下:

  凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

  申購費用=凈申購金額×申購費率

  申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

  當申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:

  凈申購金額=申購金額-固定金額

  申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

  可見,只有D答案正確。

  8. LOF份額的認購分( )兩種方式。

  A. 場外認購和場內(nèi)認購

  B. 集體認購和個人認購

  C. 公開認購和私人認購

  D. 有償認購和無償認購

  【正確答案】 A

  【答案解析】 LOF份額的認購分為場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。

  9. 基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )工作日內(nèi),對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

  A. 1個

  B. 6個

  C. 3個

  D. 7個

  【正確答案】 C

  【答案解析】 基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi),對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

  10. T日現(xiàn)金差額在( )日的申購、贖回清單中公告。

  A. T-1

  B. T+1

  C. T+0

  D. T+2

  【正確答案】 B

  【答案解析】 T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

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