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2016年證券交易考試題及答案
2016年3月的證券考試即將開始了，下面百分網(wǎng)小編為大家分享的是證券交易的考試題及答案，希望能幫助到大家!
1 下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )
A 行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B 違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C 為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D 接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A
2 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )
A 真實(shí)性和同一性 B 真實(shí)性和完整性
C 合法性和同一性 D 合法性和真實(shí)性
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D
3 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn) B 市場風(fēng)險(xiǎn) C 客戶信用風(fēng)險(xiǎn) D 業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4 某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為
※專家點(diǎn)評:
頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。
5 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )
A 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
答案解釋：會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.
6 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C T+1日(含節(jié)假日) D T日(交易發(fā)生日)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C
7 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )
賬戶的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：A
8 以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦 辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 183，184 頁 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9 ( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 98 頁 ： 答案：B
10 在場外交易市場，證券公司的作用是( )
A 交易的組織者 B 交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者 D 交易的監(jiān)管者
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 11 頁 ： 答案：C
11 證券交易所會員不能享有的權(quán)力是( )
A 在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán)
B 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C 選舉權(quán)和被選舉權(quán)
D 參加會員大會
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 參考
12 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列選一種可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )
A B股 B A股 C 基金 D 債券
※專家點(diǎn)評:
頁碼：第 150 頁 ： 答案：D 按我國現(xiàn)行交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
13 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股比例不得高于該公司總股本的( )
A 15% B 10% C 20% D 5%
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
14 關(guān)于委托指令申報(bào)報(bào)方式，下列說法正確的是( )
A 證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
B 證券交易委托指令通過無形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員;證券交易委托指令通過有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
C 證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
D 證券交易委托無論通過有形席位申報(bào)，還是通過無形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場內(nèi)交易員
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 22 頁 ： 答案：B
15 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
B 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A
16 關(guān)于股票交易特別處理，下列 四個(gè)表述中，正確的是( )。
A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
B 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
C 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
D 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 152 頁 ： 答案：C
17 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A 5家 B 3家 C 2家 D 1家
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 165 頁 ： 答案：B
18 融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )。
A 1億股或流通市值不低于5億元 B 2億股或流通市值不低于8億元
C 5000萬股或流通市值不低于3億元 D 3億股或流通市值不低于10億元
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 232 頁 ： 答案：A
19 根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )
A 9∶00—9∶15 B 9∶15—9∶25
C 9∶25—9∶30 D 9∶30
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 48，49 頁 ： 答案：B
20 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是( )。
A 交易對象的特定性 B 客戶資料的保密性
C 客戶指令的權(quán)威性 D 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 27 頁 ： 答案：A
答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
21 證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即( )。
A 證券市場的透明度和低成本 B 證券市場的高效率和低成本
C 證券市場的透明度和高效率 D 證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 16 頁 ： 答案：B
22 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A 價(jià)格限制制度 B 保證金制度 C 實(shí)物交割制度 D 持倉限額制度
※專家點(diǎn)評:
答案：C 其他均屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。見《證券市場基礎(chǔ)知識》129頁。
23 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B 發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易
C 發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 175 頁 ： 答案：B
24 ( )是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A 中國人民銀行 B 中國結(jié)算公司 C 中國證監(jiān)會 D 證券交易所
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 93 頁 ： 答案：D
25 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
A 會員大會 B 理事會 C 會員管理部門 D 總經(jīng)理
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 18 頁 ： 答案：B 會員資格的內(nèi)容。
26 債券全價(jià)交易是指( )
A 以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 40 頁 ： 答案：B
27 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。
A 托管銀行 B 客戶 C 交易所 D 證券公司
※專家點(diǎn)評:
頁碼：第 195 頁 答案：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
28 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，對境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用資金為( )。
A 從境外匯入的外匯資金 B 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款
C 外幣現(xiàn)鈔 D 存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 55 頁 ： 答案：C
答案解釋：常識題，見《證券市場基礎(chǔ)知識》第55頁。
29 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于( )。
A 人民幣5億 B 人民幣8億 C 人民幣2億 D 人民幣10億
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 136 頁 ： 答案：B
答案解釋：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。
30 根據(jù)《上證交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的最低額為( )。
A 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
B 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于500萬元人民幣
C 交易數(shù)量不低于100萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
D 交易數(shù)量不低于300萬份，成交易金額不低于300萬元人民幣
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 145 頁 ： 答案：D
31 ( )是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A 客戶信用資金賬戶 B 信用交易資金交收賬戶
C 融資專用資金賬戶 D 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 223 頁 ： 答案：A
32 證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。
A 20萬元 B 10萬元 C 5萬元 D 1萬元
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 187 頁 ： 答案：B
33 證券市場一般以( )作為債券回購交易資金的報(bào)價(jià)方式
A 年收益率 B 利息收入 C 日收益率 D 到期回購價(jià)
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 249 頁 ： 答案：A
34 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C 數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D 數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 146 頁 ： 答案：D
35 融資融券最長期限不超過( )。
A 9個(gè)月 B 6個(gè)月 C 1年 D 3個(gè)月
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 230 頁 ： 答案：B
36 作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是( )。
A 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B 對證關(guān)交易所的會員活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C 參加會員大會 D 接受證券交易所的監(jiān)督
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 19 頁 ： 答案：D 其他都是會員的權(quán)利。
37 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按( )
進(jìn)行申報(bào)。
A 資金年收益率 B 按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))
C 利息收入 D 按每百元面值債券到期購回價(jià)(全價(jià))
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B
38 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整
C 由交易所視回購品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 281 頁 ： 答案：A
履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( )。
A 30% B 20% C 40% D 10%
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 ： 答案：A
40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 167 頁 ： 答案：D
41 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛 牌事宜
B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C 對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評:
頁碼：第 135 頁 答案：B 其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
42 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A 公平及時(shí) B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 ： 答案：B
43 在國外，新股競價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A 招標(biāo)購買方式 B 承銷購買方式 C 包銷購買方式 D 分銷購買方式
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 109 頁 ： 答案：A
44 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 107 頁 ： 答案：A
45 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 盈利性 D 流動(dòng)性
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 ： 答案：D
46 最低結(jié)算支付金限額的確定，不包括( )的買入金額。
A B股 B 國債回購 C 基金 D 企業(yè)債回購
※專家點(diǎn)評:
難易程度：中 頁碼：第 264 頁 ： 答案：A
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
47 如果委托劃出的證券數(shù)量( )該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。
A 不高于 B 小于 C 等于 D 大于
※專家點(diǎn)評: 難易程度：易 頁碼：第 297 頁 ： 答案：D
48 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以( )。
A 停止股份轉(zhuǎn)讓 B 暫停上市交易 C 在STAQ市場交易 D 在NET市場交易
※專家點(diǎn)評:
難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：B 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。
49 國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A 票面利率按天 B 市場利率按天 C 銀行利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
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