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證券從業(yè)

證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題

時(shí)間:2025-03-12 10:02:41 證券從業(yè) 我要投稿

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題

  單項(xiàng)選擇題

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題

  1、 在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中,上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大為(  )手。

  A.5 000

  B.1 000

  C.10 000

  D.50 000

  2、 在上海證券交易所中,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按(  )進(jìn)行申報(bào)。

  A.證券賬戶

  B.資金賬戶

  C.席位

  D.交易所

  3、銀行間債券市場(chǎng)是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。(  )

  4、 認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。(  )

  5、 上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度。(  )

  6、 證券(  )后,行情信息中無該證券的信息。

  A.停牌

  B.復(fù)牌

  C.摘牌

  D.掛牌

  7、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為(  )個(gè)交易日,上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為(  )個(gè)交易日。

  A.4,3

  B.3,4

  C.4,5

  D.5,4

  多項(xiàng)選擇題

  8、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的,主要目標(biāo)有(  )。

  A.流動(dòng)性

  B.穩(wěn)定性

  C.安全性

  D.有效性

  9、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,以下說法中正確的是(  )。

  A.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次,不能撤單

  B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出

  C.對(duì)于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票

  D.對(duì)于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案,如議案三為選舉董事,則3.01元代表第一位候選人

  10、 下列各項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述,正確的是(  )。

  A.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人

  B.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易,與客戶是委托代理關(guān)系

  C.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

  D.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣,并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行

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