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2017物業(yè)管理師綜合能力考點(diǎn)：工商行政管理
一、工商行政管理的概念
工商行政管理，是指國家為了建立和維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，通過市場監(jiān)督和行政執(zhí)法等機(jī)關(guān)，運(yùn)用行政和法律手段，對(duì)市場經(jīng)營主體及其市場行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。
理解這個(gè)概念，有必要弄清楚其中的三個(gè)要點(diǎn)，即工商行政管理的主體、對(duì)象和性質(zhì)。工商行政管理的主體是國家，工商行政管理部門是代表國家行使行政權(quán)利的特定市場主管部門。工商行政管理的對(duì)象是市場經(jīng)營主體及其市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及商品。其中，最重要的是起主導(dǎo)作用的市場經(jīng)營主體的市場經(jīng)濟(jì)行為。所謂市場經(jīng)營主體即參與市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織和個(gè)人;其市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是指在市場上進(jìn)行的、直接或間接以交換為目的的市場活動(dòng)。
二、工商行政管理的地位
(一)工商行政管理在國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系中的地位
國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控體系，是一個(gè)具有多項(xiàng)管理職能的有機(jī)整體，擁有組織職能、計(jì)劃職能、指揮職能、控制職能、協(xié)調(diào)職能和監(jiān)督職能。工商行政管理部門與審計(jì)、技術(shù)監(jiān)督、價(jià)格監(jiān)督等部門一起，共同執(zhí)行著國民經(jīng)濟(jì)的監(jiān)督管理職能。
作為國家的經(jīng)濟(jì)行政監(jiān)督管理部門，工商行政管理部門通過制定市場行政管理法規(guī)，規(guī)范商品生產(chǎn)經(jīng)營者的市場行為;通過運(yùn)用行政手段，組織并檢查、監(jiān)督市場法規(guī)的執(zhí)行，對(duì)違反市場行為規(guī)范的商品生產(chǎn)經(jīng)營者實(shí)施行政處罰，從而從商品生產(chǎn)經(jīng)營者的外部，規(guī)范和干預(yù)其市場經(jīng)濟(jì)行為，達(dá)到間接調(diào)控市場，維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的目的。
工商行政管理具有對(duì)宏觀控制和微觀控制的雙重作用。從控制的內(nèi)容上看，宏觀控制主要體現(xiàn)在：規(guī)范市場經(jīng)營主體、市場準(zhǔn)入調(diào)控、規(guī)范市場交易行為、調(diào)控市場結(jié)構(gòu)等方面。微觀控制主要表現(xiàn)在：控制市場交易場所的市場經(jīng)營秩序，控制市場經(jīng)營主體具體的組織運(yùn)行及與其他市場主體的交易關(guān)系，維護(hù)國家生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益等方面。從控制的范圍看，宏觀控制表現(xiàn)為全國性、行業(yè)性、行為種類性、市場經(jīng)營主體的組織形式性控制，微觀控制則表現(xiàn)為局部的、地方的、具體的、單個(gè)的控制;從控制的層次看，國家工商行政管理局與省級(jí)工商行政管理局這兩個(gè)層次主要承擔(dān)宏觀控制職能，而省級(jí)局以下的各個(gè)層次工商行政管理部門則主要承擔(dān)微觀控制職能。
(二)工商行政管理在國民經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中的地位
國民經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系也是一個(gè)相當(dāng)龐雜的有機(jī)系統(tǒng)。在我國，這一體系主要包括計(jì)劃監(jiān)督、財(cái)政監(jiān)督、銀行監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和工商行政管理監(jiān)督六大部分。其中，工商行政管理部門是綜合性的經(jīng)濟(jì)行政監(jiān)督管理部門，是對(duì)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者的外部市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的職能部門，也是主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法部門。
工商行政管理，其實(shí)質(zhì)就是市場監(jiān)督管理。
三、工商行政管理的作用
工商行政管理作用的發(fā)揮，主要與市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行緊密聯(lián)系。作為國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控中的重要角色，它對(duì)市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有著調(diào)節(jié)、控制、彌補(bǔ)、促進(jìn)等作用，具體體現(xiàn)在：
(一)對(duì)市場機(jī)制運(yùn)行的重要作用
所謂市場機(jī)制，是指市場中各個(gè)要素(如供需、競爭、價(jià)格等)的相互關(guān)系以及運(yùn)行中的相互聯(lián)系和作用。由于市場要素的多樣性，因而市場機(jī)制也就表現(xiàn)為多種形式，如供求機(jī)制、競爭機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等等。市場機(jī)制通過競爭機(jī)制和供求機(jī)制發(fā)揮作用，通過價(jià)格機(jī)制而使市場供需不斷的趨向動(dòng)態(tài)平衡。
(二)對(duì)資源優(yōu)化配置的重要作用
資源配置有兩層含義：一是指資源的運(yùn)用效率;二是指資源分配效率。進(jìn)一步講，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)能合理地運(yùn)用資源和分配資源，在不降低他人生活水平的基礎(chǔ)上讓另一些人生活的更好一些，那么這個(gè)經(jīng)濟(jì)就是有效率的。這在經(jīng)濟(jì)學(xué)上被稱為帕累托效率，也就是資源配置的最優(yōu)效率。
我國的工商行政管理，擔(dān)負(fù)著紀(jì)律導(dǎo)向和發(fā)展導(dǎo)向的雙重重要職責(zé)，在實(shí)現(xiàn)我國資源優(yōu)化配置過程中，主要通過確保市場機(jī)制對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性功能發(fā)揮，以及維護(hù)資源配置的國家宏觀計(jì)劃政策的實(shí)施來確保對(duì)資源的優(yōu)化配置。
(三)對(duì)優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)的重要作用
市場結(jié)構(gòu)，是指規(guī)定構(gòu)成市場的賣者(企業(yè))相互之間、買者相互之間以及賣者和買者集團(tuán)之間諸多關(guān)系的因素及特征。優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，就是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，即創(chuàng)造一個(gè)既不損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用，又能維護(hù)競爭的市場結(jié)構(gòu)。實(shí)踐證明，在公共產(chǎn)品行業(yè)，對(duì)某些關(guān)系到國計(jì)民生的產(chǎn)品，以及在特定的經(jīng)濟(jì)時(shí)期，應(yīng)該加大限制競爭，適度壟斷，促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用。而在一般競爭性產(chǎn)業(yè)，應(yīng)促進(jìn)競爭，抑制壟斷。
(四)在彌補(bǔ)市場缺陷中的重要作用
市場缺陷又叫做市場失敗。是指市場機(jī)制調(diào)節(jié)的功能性缺陷，也可以說是市場機(jī)制調(diào)節(jié)的局限性。這就是說，市場不能積極而有效地解決所有市場問題。因此，政府從維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的角度出發(fā)，必然要采取措施彌補(bǔ)市場缺陷，工商行政管理就承擔(dān)了這種職責(zé)。
四、工商行政管理的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)
工商行政管理的目標(biāo)就是建立和維護(hù)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。
市場經(jīng)濟(jì)秩序，是指國家通過法律、法規(guī)、規(guī)章以及市場經(jīng)濟(jì)倫理道德等，對(duì)市場經(jīng)營主體、市場行為所作規(guī)范，以及這些規(guī)范實(shí)施情況的總稱。它主要包括兩方面的內(nèi)涵：一是市場法律及市場倫理規(guī)范;二是規(guī)范的實(shí)施狀況。表現(xiàn)為兩方面的規(guī)定性：一是由國家市場經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章構(gòu)成的規(guī)定約束;二是由市場經(jīng)濟(jì)倫理道德等所形成的規(guī)范約束。前者通常表現(xiàn)為強(qiáng)制性硬化約束，后者則通常表現(xiàn)為非強(qiáng)制性軟化約束。
市場經(jīng)濟(jì)秩序具有如下結(jié)構(gòu)狀態(tài)：
(一)市場進(jìn)入秩序
市場進(jìn)入秩序包括市場主體和市場客體進(jìn)入秩序。
市場經(jīng)營主體進(jìn)入市場的秩序，就是取得進(jìn)入市場的法律資格和經(jīng)營權(quán)力的秩序內(nèi)容。具體包括：(1)登記注冊秩序;(2)投資導(dǎo)向秩序;(3)經(jīng)營范圍確認(rèn)和變更秩序等。
市場客體即商品進(jìn)入市場秩序。主要包括：(1)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的商品范疇秩序;(2)成為商品進(jìn)入市場的品質(zhì)條件秩序;(3)有關(guān)禁止走水路品進(jìn)入市場的秩序等。
(二)市場行為秩序
市場行為秩序主要包括：(1)反不正當(dāng)競爭秩序;(2)禁止壟斷行為秩序;(3)經(jīng)濟(jì)合同行為秩序;(4)廣告行為秩序;(5)工業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序;(6)進(jìn)出口商品購銷秩序;(7)反傾銷秩序;(8)定價(jià)行為秩序;(9)股票證券交易秩序;(10)期貨交易秩序;(11)商標(biāo)行為秩序;(12)商品表示秩序等。
(三)市場結(jié)構(gòu)秩序
市場結(jié)構(gòu)秩序主要包括：(1)制止結(jié)構(gòu)性壟斷狀態(tài)秩序;(2)產(chǎn)業(yè)政策秩序;(3)企業(yè)集團(tuán)秩序;(4)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)秩序等。
(四)市場退出秩序
市場退出秩序包括市場經(jīng)營主體退出市場和市場客體退出市場兩方面秩序規(guī)范。市場主體退出市場秩序包括：(1)企業(yè)歇業(yè)秩序;(2)企業(yè)破產(chǎn)秩序;(3)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序等。市場客體退出市場秩序主要反映在維護(hù)市場主體合法權(quán)益秩序方面。
(五)影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序
影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序，主要反映在商品的價(jià)值和使用價(jià)值兩個(gè)方面。具體包括：(1)商品的功能(指商品達(dá)到其設(shè)計(jì)規(guī)定的技術(shù)性能)規(guī)范秩序;(2)商品的品質(zhì)規(guī)范秩序;(3)商品的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范秩序;(4)商品的定價(jià)規(guī)范秩序。
需要指出的是：這里所說的商品不僅包括作為實(shí)體的商品，而且也包括技術(shù)、信息、知識(shí)等無形商品。這里所說的消費(fèi)者，不僅包括作為商品最終消費(fèi)者的個(gè)人，而且包括購買該商品而用以生產(chǎn)其他商品的生產(chǎn)性消費(fèi)者以及諸如社會(huì)團(tuán)體組織、政府機(jī)關(guān)、學(xué)校等的群體消費(fèi)者。這里所說的利益，不僅包括消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益，而且還包括人身健康、衛(wèi)生以及生命安全等方面的特殊利益。因此，規(guī)范影響消費(fèi)者利益的商品銷售秩序就是要求商品生產(chǎn)經(jīng)營者必須以合適的價(jià)格、充足的數(shù)量、較好的功能和較高的品質(zhì)，將商品銷售給消費(fèi)者，以滿足消費(fèi)者的真正需求和全部利益。
(六)維護(hù)市場經(jīng)營主體合法權(quán)益的交換關(guān)系秩序
具體包括：(1)工業(yè)產(chǎn)權(quán)登記注冊秩序;(2)工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)秩序;(3)經(jīng)濟(jì)合同糾紛調(diào)解仲裁秩序;(4)維護(hù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營合法自主權(quán)秩序等。
(七)影響社會(huì)公共利益的生產(chǎn)經(jīng)營秩序
主要包括：(1)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的外部不經(jīng)濟(jì)性秩序，如防止環(huán)境污染和破壞生態(tài)平衡方面的秩序;(2)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)對(duì)社會(huì)倫理道德及政治影響規(guī)范秩序，如反對(duì)和禁止生產(chǎn)經(jīng)營黃色書刊、凈化文化市場環(huán)境的規(guī)范秩序;(3)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)對(duì)外在空間影響的規(guī)范秩序，如規(guī)范影響市政交通、影響市容等生產(chǎn)經(jīng)營場地設(shè)置方面的秩序。
(八)影響涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范秩序
這是一種比較特殊的秩序，它除了應(yīng)該包括上述具有涉外特性的秩序外，還應(yīng)包括：(1)外商來華投資、我國對(duì)外投資秩序;(2)維護(hù)國家整體利益的外貿(mào)規(guī)制秩序;(3)保護(hù)國內(nèi)外消費(fèi)者和生產(chǎn)經(jīng)營者合法權(quán)益的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)秩序;(4)涉外金融秩序;(5)涉外經(jīng)濟(jì)合同秩序;(6)反走水路販毒秩序等。
五、工商行政管理機(jī)關(guān)
(一)工商行政管理機(jī)關(guān)的概念及特點(diǎn)
工商行政管理機(jī)關(guān)是代表國家行使工商行政管理職能，管理工商行政管理事務(wù)的國家職能機(jī)關(guān)，是國家行政機(jī)關(guān)序列中的重要組成部分。具有下列基本特性：
1.是國家行政機(jī)關(guān)。
2.代表國家行使行政管理職能。
3.其行政管理職能范疇是工商行政管理，即代表國家行使對(duì)市場經(jīng)營主體和市場行為實(shí)行監(jiān)督管理的國家經(jīng)濟(jì)管理職能。
(二)工商行政管理機(jī)關(guān)的職責(zé)及其權(quán)限
各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的主要職權(quán)內(nèi)容和范圍是有所區(qū)別的，但其基本職責(zé)、主要職責(zé)是共同的。
國家工商行政管理局的主要職責(zé)有：
其一，研究制定工商行政管理的方針、政策和有關(guān)法律、法規(guī)，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。
其二，主管全國工商企業(yè)和從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、公民個(gè)人的登記注冊工作，核發(fā)有關(guān)證照，依法確認(rèn)其企業(yè)法人資格或合法經(jīng)營地位。依法監(jiān)督檢查登記注冊單位的登記注冊行為。依法核定登記注冊單位的名稱。
其三，依法監(jiān)督檢查市場主體的交易活動(dòng)，查處壟斷和不正當(dāng)競爭、侵犯消費(fèi)者權(quán)益和其他市場交易違法違章案件。依法或經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，組織開展全國性的市場監(jiān)督與行政執(zhí)法活動(dòng)。
其四，依法監(jiān)督管理經(jīng)濟(jì)合同，指導(dǎo)合同仲裁機(jī)構(gòu)的工作。
其五，依法對(duì)國內(nèi)外商標(biāo)申請(qǐng)實(shí)行統(tǒng)一注冊和管理，認(rèn)定馳名商標(biāo)，查處商標(biāo)侵權(quán)行為，保護(hù)注冊商標(biāo)專用權(quán)，認(rèn)可商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)并指導(dǎo)工作。依法對(duì)商標(biāo)評(píng)審案件做出終局決定或裁定。
其六，監(jiān)督管理消費(fèi)品市場、生產(chǎn)資料市場，參與監(jiān)督管理金融、勞動(dòng)力、房地產(chǎn)、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素市場和期貨市場。參與市場體系的培育、發(fā)展，參與論證、規(guī)劃全國市場布局，開展各類市場登記及統(tǒng)計(jì)工作。
其七，依法監(jiān)督管理個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙和私營企業(yè)，規(guī)范其經(jīng)營行為，引導(dǎo)個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
其八，依法監(jiān)督管理廣告發(fā)布與廣告經(jīng)營活動(dòng)，指導(dǎo)廣告業(yè)發(fā)展。
其九，完成國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。
依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章以及國務(wù)院的授權(quán)，工商行政管理機(jī)關(guān)具有以下管理權(quán)限：
1.規(guī)章制定和發(fā)布權(quán)。主要指國家工商行政管理局有權(quán)依法或接受立法、行政權(quán)力機(jī)關(guān)委托，制定、發(fā)布工商行政管理的規(guī)章、制度。
2.登記注冊權(quán)。工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)在其管轄范圍內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)和個(gè)體工商戶、私營企業(yè)、外商投資企業(yè)進(jìn)行依法核準(zhǔn)登記注冊，確認(rèn)其企業(yè)法人地位或合法經(jīng)營地位，核定其名稱，此外，國家工商行政管理局還有權(quán)對(duì)商標(biāo)申請(qǐng)實(shí)行統(tǒng)一注冊。各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)商品市場進(jìn)行登記管理，審核其開辦條件和管理制度。
3.對(duì)市場活動(dòng)中的違法經(jīng)營行為的依法確認(rèn)權(quán)。
4.對(duì)違法經(jīng)營行為及其行為者的依法查處權(quán)。具體包括依法調(diào)查權(quán)、檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)等。
5.市場交易場所的經(jīng)營秩序維護(hù)權(quán)。
6.工商行政管理法規(guī)解釋權(quán)。
7.要求執(zhí)法外部協(xié)助配合和保護(hù)權(quán)。
8.對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)權(quán)等。
(三)工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為成立的要件及其行為效力
法律要求行政機(jī)關(guān)采取行政行為時(shí)應(yīng)遵守的條件稱為行政行為的成立要件。
工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為成立的要件一般包括：
1，必須是在其法定的職權(quán)范圍內(nèi)采取的行政措施。
2.行政行為的內(nèi)容必須是合法、
3.必須符合法律規(guī)定的程序。
4.必須符合法律所規(guī)定的方式。
工商行政管理機(jī)關(guān)行政行為一旦合法成立，就發(fā)生一定的法律效力。一般來說具有以下幾方面的效力：
1.拘束力。一方面，工商行政管理機(jī)關(guān)一旦決定實(shí)施行政行為，就對(duì)其行政行為的對(duì)象——市場經(jīng)營主體或個(gè)人產(chǎn)生法律拘束力，相對(duì)人必須服從和遵守。另一方面，行政行為對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)本身也有拘束力，它意味著在該行政行為有效成立和生效以后未經(jīng)廢止或撤銷，工商行政管理機(jī)關(guān)包括它的上級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān)都有遵守的義務(wù)，受該行政行為的拘束。
2.確定力。確定力是指行政行為一旦有效成立和生效，非依法規(guī)定而不得隨意變動(dòng)其內(nèi)容。
3.執(zhí)行力。執(zhí)行力是指行政行為的內(nèi)容如果是命令相對(duì)人為一定行為或不為一定行為，則相對(duì)人必須執(zhí)行。
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