2017年司法考試商法考點：證券公司考察內(nèi)容

　　導(dǎo)語：證券公司是指什么?它的設(shè)立是不是必要要經(jīng)過中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)?下面是關(guān)于在司法考試中與商法有關(guān)的證券公司考察的相關(guān)內(nèi)容，我們大家一起來看看吧。

　　(一)證券公司組織形式

　　1.證券公司的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)。

　　2.組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

　　3.證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

　　(二)證券公司禁止和限制行為

　　【法條】

　　《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　第132條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　第133條 國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　第142條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　【基礎(chǔ)知識】

　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。(第130條)

　　2.禁止混合操作�！蹲C券法》第136條規(guī)定：“證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。”

　　3.對自營業(yè)務(wù)的限制：

　�、僖宰约旱拿�義進行;

　�、谑褂米杂匈Y金和依法籌集的資金;

　�、鄄坏脤⑵渥誀I賬戶借給他人使用。(第137條)

　　4.經(jīng)批準(zhǔn)可以為客戶提供融資融券服務(wù)。(第142條)

　　5.禁止接受全權(quán)委托、私下委托、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)

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