- 相關(guān)推薦
期貨從業(yè)考試題庫(kù)法律法規(guī)多選題
導(dǎo)語(yǔ)：在期貨從業(yè)資格考試中，關(guān)于法律法規(guī)部分內(nèi)容你都復(fù)習(xí)好了嗎?下面是百分網(wǎng)小編整理的相關(guān)考試復(fù)習(xí)題，需要的小伙伴們跟著小編一起來(lái)看看吧。
期貨多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于( )。
A.銀行存款
B.購(gòu)買國(guó)債
C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)
2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有( )。
A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑
證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是( )。
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A.變更住所申請(qǐng)書(shū)
B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?( )
A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
8.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有( )。
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
B.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證明
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算
10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?( )
A.期貨公司設(shè)立、變更
B.期貨公司解散、破產(chǎn)
C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D.期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
參考答案及解析：
1、【答案】ABCD
【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。
3、【答案】AD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分金額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償;②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。
4、【答案】BD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;②近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5、【答案】ABCD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書(shū);②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
7、【答案】ABCD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū);擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件;申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū);②變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃;③對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
【期貨從業(yè)考試題庫(kù)法律法規(guī)多選題】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)考試題庫(kù)10-22
期貨從業(yè)考試題庫(kù)法律法規(guī)多選試題10-08
期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試培訓(xùn)期貨公司10-14
期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)練習(xí)10-14
期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》習(xí)題10-03
期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》多選試題06-08