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基金管理人的信息披露業(yè)務(wù)
導(dǎo)語:基金管理人(基金管理公司),運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。
管理人主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。
、傧蛑袊C監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集材料。份額發(fā)售的3日前,登載在指定報刊網(wǎng)址上
、谠诨鸷贤У拇稳眨谥付▓罂凸芾砣司W(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
③開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上,在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書并就更新內(nèi)容提供書面說明。
④基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向證券交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。獲準(zhǔn)上市的,應(yīng)在上市日前3個工作日登載
、葜辽倜恐芄嬉淮畏忾]式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或贖回前至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開后應(yīng)于,每個開放日的次日披露基金份額資產(chǎn)凈值和份額累計凈值。
、拊诿磕杲Y(jié)束后90日內(nèi),在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露全文;上半年結(jié)束后60日內(nèi);每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)披露季度報告
、弋(dāng)發(fā)生重大影響事件時,應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及其他地方證監(jiān)局備案。封閉式基金還應(yīng)在披露前送基金上市的證交所審核
、嗾`導(dǎo)性影響或引起較大波動時,應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清,將有關(guān)情況報告證監(jiān)會及上市的證交所。
、峁芾砣苏偌髸,應(yīng)至少提前30日公告大會召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。召開后,應(yīng)將大會決定的事項報證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案,并予公告。
、饴氊(zé)終止時,應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計,并將審計結(jié)果予以公告,同時報證監(jiān)會備案。
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