基金從業(yè)人員資格考試介紹

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　　一、考試概況

　　自2003年起，基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，一直由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》，2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào))，明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目，自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　為了適應(yīng)新形勢(shì)下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能�？荚噧�(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國(guó)際化等七部分基本知識(shí)。

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業(yè)人員資格考試。

　　二、報(bào)考條件

　　1.具有完全民事行為能力;

　　2.截至報(bào)名日，年滿 18 周歲;

　　3.具有高中以上文化程度;

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　三、考試科目設(shè)置

　　基金從業(yè)人員資格考試包含兩個(gè)科目：

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

　　科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

　　考生通過兩個(gè)科目考試后，具備基金從業(yè)人員資格及基金銷售資格注冊(cè)條件。

　　協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

合格標(biāo)準(zhǔn)考試時(shí)間為120 分鐘，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，試卷總分為100分，考試合格線為60分�？荚嚂r(shí)間與考試地點(diǎn)

項(xiàng)目	考試名稱	考試時(shí)間	報(bào)名時(shí)間	考試地點(diǎn)
基金從業(yè)人員資格考試、預(yù)約式考試	預(yù)約式考試第1次	2016年3月19日	2016年2月1日-3月8日	北京、上海、廣州、深圳
	預(yù)約式考試第2次	2016年5月21日	2016年4月18日-5月10日	北京、上海、廣州、深圳
	預(yù)約式考試第3次	2016年7月16日	2016年6月13日-7月5日	北京、上海、廣州、深圳
	預(yù)約式考試第4次	2016年12月17日	2016年11月7日-12月6日	北京、上海、廣州、深圳
基金從業(yè)人員資格考試、全國(guó)統(tǒng)一考試	全國(guó)統(tǒng)一考試第1次	2016年4月23日	2016年2月1日-4月1日	北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、佛山、蘇州、汕頭、宜昌、衡陽、徐州、淮安、贛州、金華、溫州、泉州、拉薩等48個(gè)城市
	全國(guó)統(tǒng)一考試第2次	2016年9月24日	2016年7月25日-8月30日
	全國(guó)統(tǒng)一考試第3次	2016年11月26日	2016年9月19日-11月4日

　　預(yù)約考試報(bào)名原則每位考生每個(gè)考試日限報(bào)兩個(gè)科目。同一考試日的科目只能選擇一個(gè)城市報(bào)考。同一時(shí)段多科目同時(shí)開考的場(chǎng)次，考生只能報(bào)考其中一個(gè)科目。考試地點(diǎn)：預(yù)約式考試在北京、上海、廣州和深圳等4個(gè)城市舉行�？忌�可選擇以上任何一個(gè)城市進(jìn)行考試。報(bào)考注意事項(xiàng)：統(tǒng)考與預(yù)約考試的賬號(hào)不一樣，需重新注冊(cè)基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范(2015年度)

　　四、考試大綱

　　總體目標(biāo)

　　基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

　　能力等級(jí)

　　能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

　　掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

　　了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

　　考試內(nèi)容與能力要求

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

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