理財承諾書

為了確保理財產(chǎn)品合規(guī)銷售，舜耕支行根據(jù)《關于嚴禁違規(guī)私售理財產(chǎn)品的通知》（工銀辦發(fā)[2015]72號 ）精神，按照市分行的要求組織員工簽訂《承諾書》，并人手發(fā)放一份《風險警示卡》。確保員工依法合規(guī)的銷售理財產(chǎn)品,切實維護客戶資金安全。

承諾書主要包括以下五項內(nèi)容：承諾不參與或組織代理銷售、推介無總行或有權機構準入的各類理財公司、保險公司、基金公司、投資公司等第三方機構發(fā)行的理財產(chǎn)品；承諾不私下簽訂協(xié)議、出具保證兌付等具有履約、承諾性質(zhì)的書面文件，以虛構理財產(chǎn)品或項目的方式從事或參與民間投融資活動；承諾不在與第三方機構開展資金托管或資金監(jiān)管等業(yè)務合作中擅自擴大合作范圍，違規(guī)要求、暗示、默許下級機構和員工代理銷售或推介第三方機構理財產(chǎn)品；承諾通過中國工商銀行統(tǒng)一的業(yè)務系統(tǒng)辦理代理銷售業(yè)務，不引導客戶通過柜面、網(wǎng)銀等渠道，以現(xiàn)金交易、轉賬匯款等系統(tǒng)外交易方式購買第三方機構理財產(chǎn)品；承諾在本人知悉所在機構存在違規(guī)私售問題的情況下，絕不隱瞞，及時向上級行報告或舉報。同時還承諾：如本人違反上述承諾，一切后果由本人自行承擔并自愿接受中國工商銀行對涉及私售員工的處理意見。

通過承諾書的簽訂，提高了員工對違規(guī)私售理財產(chǎn)品危害性的認識，提醒員工在日常銷售理財產(chǎn)品時要加強風險防范，有力保證了淮南舜耕支行理財產(chǎn)品業(yè)務健康發(fā)展。

嚴禁代客理財承諾書新

為進一步規(guī)范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務工作合法進行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點：

1. 客戶經(jīng)理必須引導客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風險控制力。

2. 客戶開戶由客戶經(jīng)理為客戶培訓該平臺的交易規(guī)則，直到客戶能獨立操作。

3. 客戶經(jīng)理有義務對客戶的交易風險控制提出建議。

4.客戶經(jīng)理只有交易建議權，嚴禁代客操盤，如客戶經(jīng)理代客操盤造成客戶虧損或盈利的均由該客戶經(jīng)理自行承擔，與總公司無關。

5.查實代客操盤的客戶經(jīng)理將扣除該客戶經(jīng)理三個月的手續(xù)費返擁并罰款人民幣10萬元，該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬，第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

我已仔細閱讀并知悉天津黃金日貴金屬經(jīng)營有限公司《嚴禁代客理財承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進行操作。

單位蓋章：

客戶經(jīng)理簽字：

年 月 日

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北京市2015年11月理財規(guī)劃師考試考生承諾書

我申請參加國家職業(yè)資格全國統(tǒng)一鑒定考試，已閱讀和了解了“重要提示”等有關規(guī)定。本人鄭重承諾以下事項：

一、報名信息是本人填報。

二、填報的報名資格信息真實，個人信息準確無誤。

三、保證報名時所提交的報考材料和證件真實、準確。如有虛假信息和作假行為，本人承擔由此而產(chǎn)生的一切后果。

四、我按預約的時間、地點，持需資格審查的材料，參加報名資格審查，服從考試日期和考試地點的安排。

五、在鑒定過程中，自覺服從鑒定管理部門的安排，服從鑒定管理部門的檢查、監(jiān)督和管理。

六、保證在鑒定中誠實守信，自覺遵守國家有關考試的管理規(guī)定、考場

投資與理財支部承諾書

為深入貫徹落實科學發(fā)展觀，充分發(fā)揮黨組織的政治核心作用和共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用，結合我黨支部工作實際，做如下承諾：

1、加強思想政治學習，提高黨員教師的政治素質(zhì)。

定期組織黨員過組織生活進行政治學習，堅決貫徹落實黨的方針、政策，深入貫徹實踐科學發(fā)展觀，落實黨員先進性長效機制，同時把學校的工作要求與議題相結合起來，提高黨員教師的技能和素質(zhì)。

2、強化黨支部建設和黨員隊伍建設，切實發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用。 堅持黨內(nèi)生活制度化、規(guī)范化，鞏固黨組織的政治核心作用。堅持完成組織生活常記錄和黨費收繳制度。積極創(chuàng)造條件幫助教師提高科研水平和工作能力，發(fā)揮黨員教工的模范帶頭作用，促進教師整體水平的提高。

3、創(chuàng)新組織活動形式，豐富活動內(nèi)容，增強支部凝聚力。

開展多種形式的支部活動，豐富黨支部組織生活形式和內(nèi)容，增強支部的凝聚力。如與本專業(yè)學生黨支部結對子，增強學生和老師之間的互動和溝通；或與校外企業(yè)、高校黨支部結對子，將專業(yè)特點與活動相結合，讓黨員教師在活動中增進了解和交流。

具體工作承諾：

嚴禁代客理財承諾書

為進一步規(guī)范貴金屬交易市場的行為，維護交易市場有序、健康的發(fā)展，使我們的業(yè)務工作合法進行，凡是天津黃金日客戶經(jīng)理必須承諾做到以下幾點：

1.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工必須引導客戶實盤交易前做模擬交易，熟悉交易軟件及風險控制力。

2.客戶開戶由客戶經(jīng)理或投資顧問本人為客戶培訓該平臺的交易規(guī)則，直到客戶能獨 立操作。

3.客戶經(jīng)理和投資顧問有義務對客戶的交易風險控制提出建議。

4.客戶經(jīng)理及其本公司全體員工只有交易建議權，嚴禁代客操盤，若代客操盤造成 客戶虧損或盈利的均由該操盤者自行承擔，與總公司無關。

5.查實代客操盤的客戶經(jīng)理或投資顧問將扣除該客戶經(jīng)理或投資顧問三個月的手續(xù)費返擁并罰款人民幣1萬元以上（具體視情況情節(jié)嚴重程度而定），該客戶經(jīng)理所屬公司、分公司、居間首次罰款人民幣20萬第二次人民幣30萬，第三次將取消該公司、分公司、居間合作資格。

我已仔細閱讀并知悉 《嚴禁代客理財承諾書》所闡述內(nèi)容，并且遵守提示進行操作。

單位蓋章：

客戶經(jīng)理簽字：

年 月 日

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