風險控制建議書

合同履行管理法律風險控制建議書

致：×××××有限責任公司

在進行清理清欠業(yè)務的過程中，根據本律師所了解的各種資料、信息，發(fā)現(xiàn)貴公司合同履行管理存在以下方面法律風險。

一、合同約定的產品與其他單據不能一一對應。

1、合同約定的產品名稱、數(shù)量與收條確定的產品不一致。

2、合同約定的產品名稱、數(shù)量與增值稅發(fā)票確定的產品不一致。

3、對于交貨產品的名稱、數(shù)量，經辦人員沒有做到明確記錄，有案可查。

二、合同約定的價款與其他單據的金額不能一一對應。

1、合同約定的價款與增值稅發(fā)票確定的金額不一致。

2、開具發(fā)票之前，經辦人員未與對方進行最終對帳結算。

三、經辦人員沒有對客戶單位的基礎情況進行詳細的了解，缺乏風險意識，報告制度不夠嚴密，以致形成呆帳、死帳。

對此，本律師提出如下控制法律風險的建議：

1、當合同約定的產品、種類、數(shù)額等發(fā)生變化、變更時，應當及時簽訂補充協(xié)議，經辦人員進行詳細記錄。

2、每次業(yè)務發(fā)生之后或每月底由經辦人員履行報告職責，報告內容主要包括：合同訂立、變更、交貨收款記錄、定期回訪以及客戶的其本經營情況。報告方式以書面形式為宜。

3、如各項合同均在短時間內完成，經辦人員應就合同中涉及的產品金額進行匯總，并與客戶單位進行最終的對帳結算，由客戶單位具體負責人員簽字認可。

4、當與客戶單位訂立最高額、大批量連續(xù)生產合同時，應當注意時效問題。

5、財務人員在出具發(fā)票時，務必讓經辦人員就該項業(yè)務做出總的數(shù)據統(tǒng)計，保證發(fā)票金額與合同金額一致，發(fā)票產品名稱、數(shù)量與收貨單據一致。

6、經辦人員應當隨時注意觀察客戶單位經營狀況，例如，經辦人員清收欠款時，出現(xiàn)客戶單位無理由拒付欠款或改制、破產等重大情況，需及時向公司通報，以便公司能及時采取措施，維護公司利益。

此致

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